2018年基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》習(xí)題14

　�、�.推薦人 Ⅲ. 資格認(rèn)定結(jié)果

　　1. 一般來(lái)說(shuō)，資產(chǎn)配置的情景綜合分析法的預(yù)測(cè)區(qū)間為()。

　　A 1-2年

　　B 6-8年

　　C 3-5年

　　D 9-10年

　　正確答案：C

　　解析：一般來(lái)說(shuō)，情景綜合分析法的預(yù)測(cè)期間在3~5年左右，這樣既可以超越季節(jié)因素和周期因素的影響，能更有效地著眼于社會(huì)政治變化趨勢(shì)及其對(duì)股票價(jià)格和利率的影響，也為短期投資組合決策提供了適當(dāng)?shù)囊暯�，為�?zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置提供了運(yùn)行空間。

　　2.當(dāng)兩種資產(chǎn)投資收益率的協(xié)方差為正時(shí)，意味著兩種資產(chǎn)收益率變動(dòng)方向()。

　　A 無(wú)法判定

　　B 無(wú)關(guān)

　　C 一致

　　D 相反

　　正確答案：C

　　解析：兩種資產(chǎn)收益率的協(xié)方差為負(fù)數(shù)，表示兩種資產(chǎn)收益率呈反方向變動(dòng);協(xié)方差為正數(shù)，表示兩種資產(chǎn)的收益率呈同方向變動(dòng)。

　　3.為履行基金托管人的職責(zé),托管銀行在托管部設(shè)立不同的處室來(lái)履行職責(zé),這些處室一般不包括()。

　　A 負(fù)責(zé)基金交易監(jiān)管,內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制的部門

　　B 負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)清算,核算的部門

　　C 負(fù)責(zé)基金銷售的銷售部門

　　D 負(fù)責(zé)市場(chǎng)開拓,研究,客戶關(guān)系維護(hù)的市場(chǎng)部門

　　正確答案：C

　　解析：托管銀行在托管部設(shè)立的處室不包括基金銷售部門。

　　4.常用于對(duì)基金實(shí)際收益率衡量的指標(biāo)是()。

　　A 簡(jiǎn)單收益率

　　B 年化收益率

　　C 幾何平均收益率

　　D 算術(shù)平均收益率

　　正確答案：C

　　解析： 幾何平均收益率可以準(zhǔn)確的衡量基金表現(xiàn)的實(shí)際收益情況。

　　5.目前,我國(guó)基金管理公司全部為( )。

　　A 股份公司

　　B 合伙公司

　　C 有限責(zé)任公司

　　D 股份有限公司

　　正確答案：C

　　解析：目前，我國(guó)基金管理公司均為有限責(zé)任公司，必須滿足《人民共和國(guó)公司法》(簡(jiǎn)稱《公司法》)對(duì)有限責(zé)任公司公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)定，例如股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理各自的職責(zé)及其相互關(guān)系等。

　　6.如果一只證券投資基金出現(xiàn)投資損失，該風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由該基金的()。

　　A 管理人承擔(dān)

　　B 托管人承擔(dān)

　　C 投資者共同承擔(dān)

　　D 所有參與主體共同承擔(dān)

　　正確答案：C

　　解析：證券投資基金實(shí)行利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)原則�；�金投資者是基金的所有者。

　　7.在二級(jí)市場(chǎng)買賣ETF,申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為( )元。

　　A 0.01

　　B 0.001

　　C 0.0001

　　D 0.1

　　正確答案：B

　　解析： ETF的基金合同生效后，基金管理人可以向證券交易所申請(qǐng)上市，上市后基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元。

　　8.下列關(guān)于基金信息披露的表述，正確的是()。

　　A 基金信息披露主要指的是在基金份額的募集過程中對(duì)基金招募說(shuō)明書等信息的披露

　　B 基金信息披露的原則一般可分為實(shí)質(zhì)性原則與完整性原則

　　C 強(qiáng)制性信息披露是世界名國(guó)證券投資基金監(jiān)管的普遍做法

　　D 在基金運(yùn)作過程中可以不定期披露投資組合及基金財(cái)務(wù)狀況的信息

　　正確答案：C

　　解析：基金信息披露是指基金市場(chǎng)上的有關(guān)當(dāng)事人在基金募集、上市交易、投資運(yùn)作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會(huì)公眾進(jìn)行的信息披露;基金信息披露在內(nèi)容上，要求遵循真實(shí)性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、即時(shí)性原則和公平披露原則，在披露形式上，要求遵循規(guī)范性原則、易解性原則和易得性原則;基金運(yùn)作信息披露文件包括：基金份額上市交易公告書、基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告、基金年度報(bào)告、半年度報(bào)告、季度報(bào)告。

　　9.我國(guó)基金管理公司獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事會(huì)人數(shù)的()。

　　A 1/3

　　B 1/2

　　C 2/3

　　D 3/4

　　正確答案：A

　　解析：我國(guó)基金管理公司獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3。

　　10.一般情況下，以下基金信息的披露時(shí)間無(wú)法事先預(yù)見的是( )。

　　A 基金募集信息披露

　　B 臨時(shí)信息披露

　　C 基金份額上市交易公告書

　　D 基金季度報(bào)告

　　正確答案：B

　　解析：基金臨時(shí)信息的披露時(shí)間一般無(wú)法實(shí)現(xiàn)預(yù)見。