2018年基金從業(yè)資格考試模擬試題（6）

　　1.申請(qǐng)辦理開(kāi)放式基金單位的認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合的條件是( )。

　　A：設(shè)有專門管理開(kāi)放式基金單位認(rèn)購(gòu)，申請(qǐng)和贖回業(yè)務(wù)的部門

　　B：有足夠的熟悉開(kāi)放式基金的專門人員

　　C：有便利、有效的商業(yè)網(wǎng)絡(luò)

　　D：有安全、高效的辦理開(kāi)放式基金單位認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施

　　E：中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件

　　[答] A B C D E

　　2.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可以接受基金管理人的委托，開(kāi)辦以下業(yè)務(wù)( )。

　　A：建立并管理投資人的基金單位帳戶

　　B：負(fù)責(zé)基金單位的注冊(cè)登記

　　C：確認(rèn)基金交易

　　D：代發(fā)紅利

　　E：保管基金投資人的名冊(cè)

　　[答] A B C D E

　　向基金投資人提供各種文件和資料

　　3下列( )規(guī)定只由開(kāi)放式基金的基金管理人履行。

　　A：依據(jù)基金契約決定基金收益分配方案

　　B：編制并公告季度報(bào)告年度報(bào)告等定期報(bào)告

　　C：辦理與基金有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

　　D：計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值和基金單位資產(chǎn)凈值

　　E：向基金投資人提供各種文件和資料

　　[答] A B C E

　　4.下列屬于基金管理人的禁止行為的是( )。

　　A：基金管理人將本基金投資于其他基金

　　B：基金管理人從事證券信用交易

　　C：基金管理人動(dòng)用銀行信貸資金從事基金投資

　　D：基金管理人從事證券信貸業(yè)務(wù)

　　E：基金管理人不能將基金資產(chǎn)投資于基金托管人或基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券

　　[答] A B C D E

　　基金公司信息披露前，泄露有關(guān)的信息

　　5基金托管人禁止下列的( )行為。

　　A：從事基金投資

　　B：挪用基金資產(chǎn)

　　C：基金公司信息披露前，泄露有關(guān)的信息

　　D：監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

　　[答] B C

　　6基金持有人大會(huì)可以由( )召集。

　　A：基金管理人

　　B：基金托管人

　　C：代表10%以上基金分額的基金持有人

　　D：基金主要發(fā)起人

　　[答] A B C D

　　7.證券投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)包括( )。

　　A：基金代銷機(jī)構(gòu)

　　B：基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　C：基金咨詢機(jī)構(gòu)

　　D：基金驗(yàn)資機(jī)構(gòu)

　　E：會(huì)計(jì)，律師和審計(jì)事務(wù)所

　　[答] A B C D E

　　8基金管理人更換程序?yàn)? )。

　　A：提名

　　B：決議

　　C：公告

　　D：批準(zhǔn)

　　[答] A B C D

　　9：更換基金管理人時(shí)，新任基金管理人可以由( )提名。

　　A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B：基金發(fā)起人

　　C：中國(guó)人民銀行

　　D：基金托管人

　　[答] A D

　　10.基金管理人退任的條件( )。

　　A：基金管理人解散，依法被撤消，破產(chǎn)或由接管人接管其資產(chǎn)的

　　B：基金托管人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金持有人利益的

　　C：代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任的

　　D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)的

　　[答] A B C D