2018基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考前沖刺練習(xí)6

　　1、根據(jù)2017年中國(guó)銀河證券基金研究中心最新調(diào)整的分類(lèi)體系，混合基金根據(jù)基金資產(chǎn)投資范圍與比例及投資策略分為( )個(gè)二級(jí)類(lèi)別。

　　A、4

　　B、5

　　C、6

　　D、7

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查混合基金。根據(jù)2017年中國(guó)銀河證券基金研究中心最新調(diào)整的分類(lèi)體系，混合基金根據(jù)基金資產(chǎn)投資范圍與比例及投資策略分為偏股型基金、靈活配置型基金、偏債型基金、保本型基金、避險(xiǎn)策略型基金、絕對(duì)收益目標(biāo)基金、其他混合型基金七個(gè)二級(jí)類(lèi)別。

　　2、境外投資者根據(jù)《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股比例限制為( )。

　　A、單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的10%

　　B、所有境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的30%

　　C、所有境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的50%

　　D、其持股比例不受限制

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查QFII的定義及其設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)。境外投資者根據(jù)《外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受限制。

　　3、在盡職調(diào)查前，由股權(quán)投資基金組建的盡職調(diào)查小組成員不包括( )。

　　A、律師

　　B、投資管理人員

　　C、會(huì)計(jì)師

　　D、目標(biāo)公司高級(jí)管理人員

　　【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查盡職調(diào)查方法。實(shí)施盡職調(diào)查前由股權(quán)投資基金組建一個(gè)盡職調(diào)查小組，小組成員通常包括投資管理人員、律師、會(huì)計(jì)師等。參見(jiàn)教材P86。

　　4、根據(jù)《關(guān)于保本基金的指導(dǎo)意見(jiàn)》，目前我國(guó)保本基金的保本保障機(jī)制不包括( )。

　　A、基金管理人對(duì)投資者的投資本金承擔(dān)保本清償義務(wù)，管理人凈資產(chǎn)不足以清償時(shí)，余額部分由基金托管人負(fù)責(zé)清償

　　B、基金管理人與符合條件的保本義務(wù)人簽訂風(fēng)險(xiǎn)買(mǎi)斷合同，約定由基金管理人向保本義務(wù)人支付費(fèi)用，保本基金到期出現(xiàn)虧損時(shí)，保本義務(wù)人負(fù)責(zé)向投資者償付相應(yīng)損失

　　C、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他保本保障機(jī)制

　　D、由基金管理人對(duì)投資者的投資本金承擔(dān)保本清償義務(wù)，同時(shí)，基金管理人與符合條件的擔(dān)保人簽訂保證合同，約定由擔(dān)保人和基金管理人承擔(dān)連帶責(zé)任

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查避險(xiǎn)策略基金�，F(xiàn)階段我國(guó)保本基金的保本保障機(jī)制包括：(1)由基金管理人對(duì)基金份額持有人的投資本金承擔(dān)保本清償義務(wù)，同時(shí)，基金管理人與符合條件的擔(dān)保人簽訂保證合同，由擔(dān)保人和基金管理人對(duì)投資人承擔(dān)連帶責(zé)任;(2)基金管理人與符合條件的保本義務(wù)人簽訂風(fēng)險(xiǎn)買(mǎi)斷合同，約定由基金管理人向保本義務(wù)人支付費(fèi)用，保本基金到期出現(xiàn)虧損時(shí)，保本義務(wù)人負(fù)責(zé)向投資者償付相應(yīng)損失。保本義務(wù)人在向基金份額持有人償付損失后，放棄向基金管理人追償?shù)臋?quán)利;(3)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他保本保障機(jī)制。

　　5、在股權(quán)投資基金估值中，( )主要作為一種輔助方法存在，主要原因是企業(yè)歷史成本與未來(lái)價(jià)值并無(wú)必然聯(lián)系。

　　A、成本法

　　B、相對(duì)估值

　　C、現(xiàn)金流折現(xiàn)價(jià)值

　　D、清算價(jià)值法

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查股權(quán)投資基金常用企業(yè)估值方法。成本法主要作為一種輔助方法存在，主要原因是企業(yè)歷史成本與未來(lái)價(jià)值并無(wú)必然聯(lián)系。

　　6、目標(biāo)公司的其他股東欲對(duì)外出售股權(quán)時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資基金在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)指的是( )。

　　A. 優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)

　　B. 反攤薄權(quán)

　　C. 第一拒絕權(quán)

　　D. 回售權(quán)

　　【正確答案】C

　　【點(diǎn)評(píng)】本題考查第一拒絕權(quán)條款。第一拒絕權(quán)是指目標(biāo)公司的其他股東欲對(duì)外出售股權(quán)時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資基金在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。參見(jiàn)教材P111。

　　7、QDII基金不可投資于( )。

　　A、銀行存款

　　B、不動(dòng)產(chǎn)

　　C、公司債券

　　D、遠(yuǎn)期合約

　　【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查QDII基金的投資對(duì)象。除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，QDII不得購(gòu)買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)和購(gòu)買(mǎi)房地產(chǎn)抵押按揭。

　　8、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織關(guān)于投資基金監(jiān)管的基本制度有( )。

　�、�.關(guān)于證券投資基金的監(jiān)管原則

　�、�.關(guān)于基金管理人的監(jiān)管制度

　　Ⅲ.關(guān)于保護(hù)投資者權(quán)益的制度

　�、�.關(guān)于證券投資基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)職能的制度

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查投資基金監(jiān)管的國(guó)際化發(fā)展概況。國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織關(guān)于投資基金監(jiān)管的基本制度有：(1)關(guān)于證券投資基金的監(jiān)管原則;(2)關(guān)于基金管理人的監(jiān)管制度;(3)關(guān)于保護(hù)投資者權(quán)益的制度;(4)關(guān)于基金跨境活動(dòng)的監(jiān)管合作與協(xié)調(diào)制度;(5)關(guān)于證券投資基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)職能的制度;(6)關(guān)于自律監(jiān)管的制度

　　9、被投資企業(yè)可能會(huì)對(duì)拖售權(quán)的行使設(shè)置一定的條件，以下屬于所設(shè)置的條件的是( )。

　　Ⅰ.股權(quán)投資基金提出要行使拖售權(quán)時(shí)，公司創(chuàng)始股東有權(quán)按照第三方買(mǎi)家提出的同等交易條件受讓股權(quán)投資基金在公司的股權(quán)

　�、�.只有在公司創(chuàng)始股東拒絕受讓的情況下，拖售權(quán)才能被行使

　　Ⅲ.第三方買(mǎi)家對(duì)公司的估值必須高于某一事先設(shè)定的數(shù)額

　�、�.第三方買(mǎi)家對(duì)公司的估值不得高于某一事先設(shè)定的數(shù)額

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查拖售權(quán)條款。在多數(shù)情形下，拖售權(quán)條款會(huì)被被投資企業(yè)創(chuàng)始股東拒絕，或者會(huì)對(duì)拖售權(quán)的行使設(shè)置一定的條件，這些條件通常包括：(1)股權(quán)投資基金提出要行使拖售權(quán)時(shí)，公司創(chuàng)始股東有權(quán)按照第三方買(mǎi)家提出的同等交易條件受讓股權(quán)投資基金在公司的股權(quán);只有在公司創(chuàng)始股東拒絕受讓的情況下，拖售權(quán)才能被行使;(2)第三方買(mǎi)家對(duì)公司的估值必須高于某一事先設(shè)定的數(shù)額。參見(jiàn)教材P116。

　　10、( )已經(jīng)成為當(dāng)前證券投資基金的主流產(chǎn)品。

　　A、開(kāi)放式基金

　　B、封閉式基金

　　C、契約型基金

　　D、公司型基金

　　【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)。開(kāi)放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品。

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