2018年基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》專項練習(xí)及答案15

　　(一)單項選擇題

　　1.對在交易所上市的基金履行一線監(jiān)管職責(zé)的是( )。

　　A：中國證監(jiān)會 B：證券公司

　　C：證券交易所 D：中國人民銀行

　　[參考答案] C

　　2.基金托管人的資格核準(zhǔn)及監(jiān)管工作需由中國證監(jiān)會和( )共同負責(zé)。

　　A：證券交易所 B：中國人民銀行

　　C：財政部 D：基金管理公司

　　[參考答案] B

　　3.證券投資基金的監(jiān)管的重點是( )。

　　A：對基金管理公司的監(jiān)管

　　B：對基金托管人的監(jiān)管

　　C：對基金投資者的監(jiān)管

　　D：對證券投資基金行為的監(jiān)管

　　[參考答案] D

　　4.基金募集前( )，基金發(fā)起人應(yīng)在指定的報刊上登載招募說明書。

　　A：一天 B：三天

　　C：七天 D：十天

　　[參考答案] B

　　5.監(jiān)管的首要原則是( )。

　　A：保護投資者利益原則 B：法制管理原則

　　C：“三公”原則 D：監(jiān)管與自律并重原則

　　[參考答案] A

　　6.證券交易所的會員( )。

　　A：可以自動轉(zhuǎn)讓交易席位

　　B：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證監(jiān)會審批

　　C：轉(zhuǎn)讓交易席位必須由證券交易所審批

　　D：不得轉(zhuǎn)讓交易席位

　　[參考答案] C

　　7.1998年中國證監(jiān)會下發(fā)的( )中，對基金監(jiān)管的內(nèi)容作出了詳細的規(guī)定。

　　A：《證券投資基金管理暫行辦法》

　　B：《證券交易所管理辦法》

　　C：《關(guān)于加強證券投資基金監(jiān)管有關(guān)問題的通知》

　　D：《開放式投資基金試點辦法》

　　[參考答案] C

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　　(二)多項選擇題

　　1.基金監(jiān)管的目標(biāo)是( )。

　　A：維護基金市場的正常秩序，保護投資者的利益。根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟管理的需要，運用靈活多樣的方式，引導(dǎo)投資方向，實現(xiàn)資本市場的資源配置功能

　　B：充分運用、發(fā)揮市場機制的積極作用，限制基金對市場的消極影響

　　C：防止操作市場，禁止欺詐行為、內(nèi)幕交易等不法行為，增強投資者的信心，保護投資者的利益，營造“公平、公正、公開“的投資環(huán)境

　　D：引導(dǎo)儲蓄轉(zhuǎn)化為投資，促進經(jīng)濟發(fā)展和社會穩(wěn)定

　　[參考答案] A B C D

　　2.基金監(jiān)管的原則包括( )。

　　A：保護投資者利益原則

　　B：法制管理原則

　　C：“三公“原則

　　D：監(jiān)管與自律并重原則

　　[參考答案] A B C D

　　3.基金托管人需定期向中國證監(jiān)報送( )。

　　A：監(jiān)察稽核報告

　　B：公司財務(wù)和自有資金運用情況報告

　　C：基金持有人名冊

　　D：對基金管理公司的監(jiān)督報告

　　[參考答案] A C D

　　4.基金管理公司需定期向中國證監(jiān)會報送( )。

　　A：監(jiān)察稽核報告

　　B：公司財務(wù)和自有資金運用情況報告

　　C：基金持有人名冊

　　D：基金運作報告

　　[參考答案] A B D

　　5.對證券投資基金的監(jiān)管主要包括( )。

　　A：對基金管理公司的監(jiān)管

　　B：對基金托管人的監(jiān)管

　　C：對證券投資基金行為的監(jiān)管

　　D：對基金投資欠的監(jiān)管

　　[參考答案] A B C

　　6.加強基金監(jiān)管對證券市場健康發(fā)展的意義有( )。

　　A：加強基金監(jiān)管是保障廣大投資值得權(quán)益的需要

　　B：加強基金監(jiān)管是維護市場良好秩序的需要

　　C：加強基金監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要

　　D：加強基金監(jiān)管是提高證券市場效率的需要

　　[參考答案] A B C D