2018年基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》專項練習及答案12

　　1.根據規(guī)定，詢價對象是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的(　　)。

　　A.證券投資基金管理公司、證券公司

　　B.個人投資者

　　C.信托投資公司、財務公司

　　D.保險機構投資者和合格境外機構投資者(QFII)

　　2.下面關于債券發(fā)行應當符合的條件，描述正確的是(　　)。

　　A.最近1期末經審計的凈資產額應符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定

　　B.最近5個會計年度實現的年均可分配利潤不少于公司債券l年的利息

　　C.本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期期末凈資產額的40%

　　D.公司內部控制制度健全，內部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷

　　3.股息的具體形式可以是(　　)。

　　A.建業(yè)股息

　　B.股票股息

　　C.財產股息

　　D.負債股息

　　4.股票投資的收益由(　　)組成。

　　A.股息收入

　　B.資本利得

　　C.利息

　　D.公積金轉增股本

　　5.原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司，這類公司按其資質和信息披露履行情況，其股票可以采取每周集合競價 (　　)次的方式進行轉讓。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　6.現在人們所說的道—瓊斯指數實際上是一組股價平均數，包括的指標有(　　)。

　　A.工業(yè)股價平均數

　　B.商業(yè)股價平均數

　　C.運輸業(yè)股價平均數

　　D.公用事業(yè)股價平均數

　　7.公司發(fā)行在外的A股總股本中，限售期內的限售股份和以下(　　)股份屬于基本不流通股份。

　　A.公司創(chuàng)建者、家族和高級管理者長期持有的股份

　　B.國有股、戰(zhàn)略投資者持股

　　C.凍結股份、受限的員工持股

　　D.交叉持股

　　8.上海證券交易所的綜合指數有(　　)。

　　A.上證成分股指數

　　B.上證50指數

　　C.上證綜合指數

　　D.新上證綜合指數

　　9.股票價格指數的編制步驟包括(　　)。

　　A.選擇樣本股

　　B.選定某基期

　　C.計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正

　　D.指數化

　　10.關于代辦股份轉讓系統(tǒng)的說明，正確的是(　　)。

　　A.代辦股份轉讓系統(tǒng)又稱三板

　　B.代辦股份轉讓系統(tǒng)始建于2001年6月

　　C.證券公司以其自有或租用的業(yè)務設施，為上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉讓服務的股份轉讓平臺

　　D.代辦股份轉讓系統(tǒng)由中國證券業(yè)協會負責自律性管理，以契約明確參與各方的權利、義務和責任