2018年基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》專項(xiàng)練習(xí)及答案11

　　1.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司沒立申請(qǐng)之日起(　　)內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

　　A.3個(gè)月

　　B.6個(gè)月

　　C.9個(gè)月

　　D.1年

　　2.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的(　　)計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。

　　A.0.5%

　　B.1%

　　C.3%

　　D.5%

　　3.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格，公司凈資本不低于(　　)。

　　A.1億元

　　B.2億元

　　C.3億元

　　D.5億元

　　4.按照《證券法》的要求，設(shè)立證券公司須具備的條件之一是主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣(　　)元。

　　A.5000萬(wàn)

　　B.1億

　　C.2億

　　D.3億

　　5.證券公司單獨(dú)或合并持有證券公司(　　)以上股權(quán)的股東，可以向股東會(huì)提名董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.7%

　　D.10%

　　6.金融互換交易的主要用途是改變交易者(　　)的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。

　　A.資產(chǎn)和負(fù)債

　　B.資產(chǎn)

　　C.負(fù)債

　　D.資產(chǎn)或負(fù)債

　　7. 在計(jì)算股份指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，這是股票價(jià)格指數(shù)計(jì)算方法中的(　　)。

　　A.計(jì)算期加權(quán)法

　　B.基期加權(quán)法

　　C.綜合法

　　D.相對(duì)法

　　8.按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對(duì)象的是(　　)。

　　A.上市交易的股票

　　B.期貨

　　C.上市交易的國(guó)債

　　D.上市交易的企業(yè)債券

　　9.除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場(chǎng)外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為(　　)。

　　A.現(xiàn)貨期權(quán)

　　B.期貨期權(quán)

　　C.看跌期權(quán)

　　D.奇異型期權(quán)

　　10.股票價(jià)格指期貨數(shù)的出現(xiàn)主要是為了規(guī)避(　　)。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.違約風(fēng)險(xiǎn)

　　C.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

　　11.國(guó)債基金的收益率易受貨幣市場(chǎng)利率的影響，一般影響機(jī)制是(　　)。

　　A.貨幣市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，國(guó)債基金的收益率下降

　　B.貨幣市場(chǎng)利率上升時(shí)，國(guó)債基金的收益率上升

　　C.貨幣市場(chǎng)利率上升時(shí)，國(guó)債基金的收益率下降

　　D.貨幣市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，國(guó)債基金的收益率不變;只有貨幣市場(chǎng)利率上升時(shí)，國(guó)債基金的收益率才變

　　12.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前千名股東的，可以由上市公司(　　)。

　　A.代銷

　　B.包銷

　　C.傾銷

　　D.自銷

　　13.拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指(　　)。

　　A.基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　　B.計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　　C.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)

　　D.幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　　14.滬深300指數(shù)的計(jì)算采用(　　)，按照樣本股的調(diào)整股本權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算。

　　A.除數(shù)修正法

　　B.派許加權(quán)法

　　C.市值總價(jià)加權(quán)法

　　D.加權(quán)平均法

　　15.關(guān)于私募證券，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)發(fā)行

　　B.審查條件嚴(yán)格，投資者也較少

　　C.證券發(fā)行的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者

　　D.采取公示制度

　　16.關(guān)于股票的清算價(jià)值，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.股票清倉(cāng)時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值

　　B.股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等

　　C.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值

　　D.公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值

　　17.在一般國(guó)家，社保基金分為兩個(gè)層次：其一是國(guó)家以(　　)形式征收的全國(guó)性基金;其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的(　　)。

　　A.社會(huì)保障稅;社會(huì)保險(xiǎn)基金

　　B.社會(huì)保障稅;企業(yè)年金

　　C.社會(huì)保險(xiǎn)基金;社會(huì)保障基金

　　D.社會(huì)保險(xiǎn)基金;企業(yè)年金

　　18.在深圳交易所中小企業(yè)板塊中，(　　)是指中小企業(yè)板塊的交易由獨(dú)立于主板市場(chǎng)交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。

　　A.運(yùn)行獨(dú)立

　　B.監(jiān)察獨(dú)立

　　C.代碼獨(dú)立

　　D.指數(shù)獨(dú)立

　　19.當(dāng)未來(lái)市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行(　　)。

　　A.長(zhǎng)期債券

　　B.短期債券

　　C.不確定

　　D.中期債券

　　20. 股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具不包括(　　)。

　　A.股票期貨

　　B.股票期權(quán)

　　C.股票指數(shù)期貨

　　D.貨幣互換