11(單選題)我國(guó)《證券投資基金法》自()起施行。

　　A2006年7月1日

　　B2004年6月1日

　　C2004年10月8日

　　D1997年11月14日

　　解析：正確答案“B”

　　2004年6月1日開始實(shí)施的《證券投資基金法》，為我國(guó)基金業(yè)的發(fā)展奠定了重要的法律基礎(chǔ)，標(biāo)志著我國(guó)基金業(yè)的發(fā)展進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展階段。

　　12(單選題)連續(xù)()年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的，取消托管資格。

　　A1年

　　B5年

　　C2年

　　D3年

　　解析：正確答案“D

　　”連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的，取消托管資格。

　　13(單選題)世界上最早的證券投資基金即英國(guó)“海外及殖民地政府信托基金”成立于()年。

　　A1686

　　B1420

　　C1768

　　D1868

　　解析：正確答案“D”暫無(wú)，

　　14(單選題)非公開募集基金的募集對(duì)象不得超過(guò)()。

　　A100人

　　B150人

　　C200人

　　D50人

　　解析：正確答案“C”

　　非公開募集基金的募集對(duì)象不得超過(guò)200人。

　　15(單選題)證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)是指基金銷售機(jī)構(gòu)使用的與基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)的信息系統(tǒng)，主要包括()。①.自助式前臺(tái)系統(tǒng)②.輔助式前臺(tái)系統(tǒng)③.后臺(tái)管理系統(tǒng)④.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

　　A①、③、④

　　B②、③、④

　　C①、②、③

　　D①、②、③、④

　　解析：正確答案“D”

　　證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)是指基金銷售機(jī)構(gòu)使用的與基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)的信息系統(tǒng)，主要包括：前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)、后臺(tái)管理系統(tǒng)和應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)，其中前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)又分為自助式前臺(tái)系統(tǒng)和輔助式前臺(tái)系統(tǒng)。

　　16(單選題)根據(jù)基金依法披露的信息，基金份額持有人可以()。①.判斷該基金的風(fēng)險(xiǎn)狀況②.了解基金經(jīng)理的全部投資信息③.決定是否繼續(xù)持有基金④.判斷基金投資是否符合基金合同的約定

　　A①、②、③

　　B①、③、④

　　C②、③、④

　　D①、②、③、④

　　解析：正確答案“B”

　　根據(jù)依法披露的信息，基金份額持有人只能了解基金經(jīng)理的管理水平，而不是全部投資信息。

　　17(單選題)基金臨時(shí)信息披露的重大事件包括()。①.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式②.更換基金管理人或托管人③.基金經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)④.基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值的0.5%

　　A①、②、③

　　B①、③、④

　　C②、③、④

　　D①、②、③、④

　　解析：正確答案“D”暫無(wú)

　　18(單選題)關(guān)于投資者教育基本原則的說(shuō)法，正確的是()。①.應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者②.不應(yīng)被視為是對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管工作的替代③.模式比較固定④.可以找到廣泛適用的投資者教育計(jì)劃⑤.可以代替投資咨詢

　　A①、②

　　B①、②、③

　　C①、②、④

　　D③、④、⑤

　　解析：正確答案“A”

　　投資者教育不存在固定的模式，也不存在可以廣泛適用的投資者教育計(jì)劃，更不能等同于投資咨詢。

　　19(單選題)保本基金的()是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。

　　A最低目標(biāo)價(jià)值

　　B安全墊

　　C現(xiàn)時(shí)凈值

　　D價(jià)值底線

　　解析：正確答案“B”

　　保本基金的分析的內(nèi)容:保本基金的安全墊是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。

　　20(單選題)關(guān)于股票基金正確的說(shuō)法有()

　　A主要投資于股票和債券

　　B股票基金是各國(guó)廣泛采用的基金類型

　　C60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金

　　D50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金

　　解析：正確答案“B”

　　80%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金