2018年基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》專項練習及答案2

　　1. 單選 :一般來說，通過發(fā)行股票籌集的資金主要投向( )。(A );

　　A:期貨市場 B:銀行存款 C:實業(yè) D:有價證券 正確答案: C

　　解析：股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域;基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產(chǎn)品。

　　2. 單選 :公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別是( )。(A );

　　A:基金籌集是否為公募 B:基金規(guī)模是否變化 C:基金是否上市交易 D:基金是否為獨立的法人 正確答案: D

　　解析：依據(jù)法律形式的不同，基金可分為契約型基金與公司型基金。契約型基金是依據(jù)基金合同而設(shè)立的一類基金，其中基金合同是規(guī)定基金當事人之間權(quán)利義務(wù)的基本法律文件。而公司型基金在法律上是具有獨立法人地位的股份投資公司。因此，契約型基金不具有法人資格;公司型基金具有法人資格。

　　3. 單選 :證券投資基金起源于( )。(A );

　　A:1873年蘇格蘭的美國投資信托

　　B:1924年美國的馬薩諸塞投資信托基金

　　C:1868年英國的海外及殖民地政府信托基金

　　D:1943年英國的海外政府信托契約

　　正確答案: C

　　解析：封閉式的投資信托基金是在英國生根發(fā)芽、發(fā)揚光大的，目前人們更多地傾向于將1868年英國成立的“海外及殖民地政府信托基金”(The Foreign and Colonial Government Trust)看作是最早的基金。

　　4. 單選 :公司型基金依據(jù)( )設(shè)立并營運。(A );

　　A:公司法 B:公司章程 C:基金法 D:基金合同 正確答案: B

　　5. 單選 :( )證券投資基金在世界范圍內(nèi)得到普及性的發(fā)展。(A );

　　A:20世紀40年代以后 B:20世紀60年代以后 C:20世紀80年代以后 D:20世紀90年代末期 正確答案: C

　　6. 單選 :目前，我國的證券投資基金主要是( )。(A );

　　A:公司型基金 B:契約型基金 C:單位信托基金 D:對沖基金 正確答案: B

　　解析：目前我國的基金全部是契約型基金，而美國的絕大多數(shù)基金則是公司型基金。

　　8. 單選 :偏股型混合基金中股票的配置比例通常為( )。(A );

　　A:20%～40% B:50%～70% C:40%～60% D:70%～90% 正確答案: B

　　解析：偏股型基金中，股票的配置比例為50%-70%，債券的配置比例為20%-40%。

　　11. 單選 :在我國，封閉式基金的交割與資金交收實行( )制度。(A );

　　A:T B:T-1 C:T+1 D:T+2 正確答案: C

　　12. 單選 :我國境內(nèi)基金申購款一般在( )日內(nèi)到達基金的存款賬戶;贖回款一般在( )日從銀行的存款賬戶劃出。(A );

　　A:T，T+1 B:T+1，T+2 C:T+2，T+3 D:T+3，T+4 正確答案: C

　　13. 單選 :基金管理人應(yīng)當自收到投資者申購.贖回申請之日起( )個工作日內(nèi)，對該申購、贖回的有效性進行確認。(A );

　　A:4 B:3 C:2 D:1 正確答案: B

　　14. 單選 :根據(jù)開放式基金的運作特性，結(jié)合我國的情況，在采用未知價交易的情況下，當日公布的是( )的基金份額凈值。(A );

　　A:當日 B:前一交易日 C:當月 D:當周 正確答案: B

　　15. 單選 :根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金的基金管理人應(yīng)當自募集期限屆滿之日起( )日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。(A );

　　A:5 B:10 C:20 D:30 正確答案: B

　　16. 單選 :以下關(guān)于基金管理公司內(nèi)部風險控制制度的表述中，不正確的是( )。(A );

　　A:內(nèi)部控制制度主要由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊等部分組成

　　B:應(yīng)當遵循健全性、有效性、獨立性、相互制約、成本效益、及時性等原則

　　C:包括內(nèi)部控制機制和內(nèi)部控制制度兩個方面

　　D:內(nèi)部控制制度應(yīng)合法合規(guī) 正確答案: B

　　解析：應(yīng)當遵循健全性、有效性、獨立性、相互制約、成本效益等原則。

　　17. 單選 :依照《證券投資基金法》的規(guī)定，屬于基金管理人職責的有( )。(A );

　　A:對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見

　　B:復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及基金價格

　　C:辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

　　D:監(jiān)督基金管理人的投資運作 正確答案: C

　　解析：其他三項屬于基金托管人的職責。

　　18. 單選 :在內(nèi)部控制的主要內(nèi)容中，不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的是( )。(A );

　　A:研究工作應(yīng)保持獨立客觀

　　B:建立投資對象備選庫制度

　　C:進行信息的組織、審核和發(fā)布

　　D:建立研究報告評價體系 正確答案: C 解析：進行信息的組織、審核和發(fā)布屬于信息披露控制

　　19. 單選 :我國基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是( )。(A );

　　A:基金募集與銷售 B:基金投資管理 C:受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D:基金運營服務(wù) 正確答案: B

　　解析：基金投資管理是基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù)。

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