2018年4月基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》備考沖刺試題（14）

　　【練習(xí)題1】(單項(xiàng)選擇題)開放式基金在開始辦理申購(gòu)或者贖回前，基金管理人需至少每周公告(　　)次開放式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案】A

　　【解析】開放式基金在開始辦理申購(gòu)或者贖回前，至少每周公告一次資產(chǎn)凈值和份額凈值;放開申購(gòu)贖回后，應(yīng)于每個(gè)開放日的次日披露基金份額凈值和份額累計(jì)凈值。

　　【練習(xí)題2】(單項(xiàng)選擇題)報(bào)告期內(nèi)基金估值程序事項(xiàng)說明屬于(　　)的披露。

　　A.基金投資組合報(bào)告

　　B.基金凈值表現(xiàn)

　　C.基金財(cái)務(wù)指標(biāo)

　　D.管理人報(bào)告

　　【答案】D

　　【解析】管理人報(bào)告是基金管理人就報(bào)告期內(nèi)管理職責(zé)履行情況事項(xiàng)向投資者進(jìn)行的匯報(bào)，具體內(nèi)容包括：管理人及基金經(jīng)理情況簡(jiǎn)介，報(bào)告期內(nèi)基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況說明，報(bào)告期內(nèi)公平交易情況說明，報(bào)告期內(nèi)基金的投資策略和業(yè)績(jī)表現(xiàn)說明，管理人對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、證券市場(chǎng)及行業(yè)走勢(shì)的展望，管理人內(nèi)部監(jiān)察稽核工作情況，報(bào)告期內(nèi)基金估值程序事項(xiàng)說明等。因此選D。

　　【練習(xí)題3】(多項(xiàng)選擇題)招募說明書摘要中包括( )

　　A. 基金投資基本要素

　　B. 投資組合報(bào)告

　　C. 基金業(yè)績(jī)和費(fèi)用概覽

　　D. 招募說明書更新說明

　　【答案】ABCD

　　【解析】招募說明書摘要出現(xiàn)在每6個(gè)月更新的招募說明書中，主要包括基金投資基本要素、投資組合報(bào)告、基金業(yè)績(jī)和費(fèi)用概覽、招募說明書更新說明等內(nèi)容，可謂是招募說明書內(nèi)容的精華。

　　【練習(xí)題4】(多項(xiàng)選擇題)各國(guó)信息披露所采用的“重大性”概念有以下( )標(biāo)準(zhǔn)。

　　A. 影響投資者決策標(biāo)準(zhǔn)

　　B. 影響證券市場(chǎng)上市公司漲跌幅度標(biāo)準(zhǔn)

　　C. 影響證券市場(chǎng)價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)

　　D. 影響證券市場(chǎng)資金流動(dòng)性標(biāo)準(zhǔn)

　　【答案】AC

　　【解析】“重大性”概念極為重要，因?yàn)榛�金信息披露的�?biāo)準(zhǔn)在于使證券市場(chǎng)和投資者得到投資判斷所需的信息，但叉力圖避免證券市場(chǎng)充斥過多的噪音，使投資者免于陷入眾多細(xì)小瑣碎而又無(wú)關(guān)緊要的信息之中。目前，各國(guó)信息披露所采用的“重大性”概念有兩種標(biāo)準(zhǔn)：一是影響投資者決策標(biāo)準(zhǔn);二是影響證券市場(chǎng)價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)。

　　【練習(xí)題5】(判斷題)基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后30日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。

　　【答案】×

　　【解析】基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露一度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。題干所述錯(cuò)誤。

　　【練習(xí)題6】(多項(xiàng)選擇題)法規(guī)規(guī)定，基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立(　　)的離任制度，對(duì)離任審計(jì)、離任審查等事項(xiàng)做出規(guī)定。

　　A.高級(jí)管理人員

　　B.董事和基金經(jīng)理

　　C.基金部門交易員

　　D.基金研究部門離職人員

　　【答案】AB

　　【解析】按照法規(guī)規(guī)定，基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立高級(jí)管理人員、董事和基金經(jīng)理的離任制度，對(duì)離任審計(jì)、離任審查等事項(xiàng)做出規(guī)定;基金托管部門應(yīng)當(dāng)建立基金托管部門高級(jí)管理人員的離任制度，對(duì)離任審計(jì)、離任審查等事項(xiàng)做出規(guī)定。

　　【練習(xí)題7】(多項(xiàng)選擇題)基金監(jiān)管的目標(biāo)是(　　)。

　　A.維護(hù)基金市場(chǎng)的正常秩序，保護(hù)投資者的利益

　　B.充分運(yùn)用、發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制基金對(duì)市場(chǎng)的消極影響

　　C.防止操作市場(chǎng)，禁止欺詐、內(nèi)幕交易等不法行為，增強(qiáng)投資者的信心，保護(hù)投資者的利益，營(yíng)造“公平、公正、公開”的投資環(huán)境

　　D.引導(dǎo)儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定

　　【答案】ABCD

　　【解析】具體到我國(guó)，基金監(jiān)管的目標(biāo)主要有四個(gè)：保護(hù)投資者的利益，保證市場(chǎng)的公平、效率和透明，降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)基金業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。以上ABCD項(xiàng)都是上述四個(gè)基金監(jiān)管目標(biāo)的具體深化，因此全選。

　　【練習(xí)題8】(多項(xiàng)選擇題)按照法律規(guī)定，基金管理公司獨(dú)立董事必須符合系列資格才能任職，下列屬于對(duì)基金管理公司獨(dú)立董事任職資格要求的是( )。

　　A. 具有3年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷

　　B. 有履行職責(zé)所需要的時(shí)間

　　C. 直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職

　　D. 最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

　　【答案】BCD

　　【解析】BCD項(xiàng)都是對(duì)基金管理公司獨(dú)立董事任職資格的具體要求，A項(xiàng)中應(yīng)該是要具有5年以上相關(guān)工作經(jīng)歷，因此此題答案為BCD。

　　【練習(xí)題9】(判斷題)債券基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于債券。( )

　　【答案】×

　　【解析】債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券。

　　【練習(xí)題10】(判斷題)對(duì)于各銷售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)的建設(shè)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其各地方證監(jiān)局主要通過現(xiàn)場(chǎng)檢查方式實(shí)施監(jiān)督。(　　)

　　【答案】√

　　【解析】本題考查的是基金銷售機(jī)構(gòu)日常監(jiān)管中的內(nèi)容，題干陳述正確無(wú)誤。

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