2018基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》備考練習(xí)（4）

　　1.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的(　)制度。

　　A.銷毀

　　B.公開

　　C.備份

　　D.投訴

　　2.有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存(　)。

　　A.5年

　　B.10年

　　C.20年

　　D.30年

　　3.期貨公司存管的期貨保證金屬于(　)。

　　A.期貨公司所有

　　B.期貨交易所所有

　　C.中國證監(jiān)會所有

　　D.客戶所有

　　4.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以(　)墊付。

　　A.其他客戶的保證金

　　B.風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金

　　C.自有資金和其他客戶的保證金.

　　D.先以風(fēng)險準(zhǔn)備金墊付，不足的部分以其他客戶的保證金墊付

　　5.取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個年度起，在每年(　)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

　　A.第一季度

　　B.第二季度

　　C.第三季度

　　D.第四季度

　　6.期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時間不得超過(　)。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.5個月

　　D.6個月

　　7.期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在(　)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

　　A.2個

　　B.5個

　　C.10個

　　D.15個

　　8.在我國，負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試的機(jī)構(gòu)是(　)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　C.期貨交易所

　　D.各地人事部門

　　9.被免職的期貨公司首席風(fēng)險官可以向(　)解釋說明情況。

　　A.公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　B.公司住所地期貨交易所

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　D.公司監(jiān)事會

　　10.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，結(jié)算和風(fēng)險管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人應(yīng)具有擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算或者風(fēng)險管理部門或者崗位負(fù)責(zé)人(　)以上經(jīng)歷。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　11.期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近(　)內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的期貨交易、結(jié)

　　算風(fēng)險事件。

　　A.2年

　　B.3年

　　C.4年

　　D.5年

　　12.期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)(　)簽字確認(rèn)。

　　A.期貨公司法定代表人

　　B.期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　C.期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人

　　D.全體股東

　　13。風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動超過(　)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告，說明原因，并在(　)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報告。

　　A.10%;3個

　　B.15%;3個

　　C.20%;5個

　　D.30%;7個

　　14.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前(　)月各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

　　A.2個

　　B.3個

　　C.5個

　　D.6個

　　15.對期貨從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒由(　)作出。

　　A.期貨交易所

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律委員會

　　C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

　　D.商務(wù)部

　　16.侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以(　)確定管轄。

　　A.當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求

　　B.侵權(quán)訴訟請求

　　C.違約訴訟請求

　　D.標(biāo)的額較大的訴訟請求

　　17.期貨糾紛案件由哪一級人民法院管轄?(　)

　　A.基層人民法院

　　B.中級人民法院

　　C.高級人民法院

　　D.最高人民法院

　　18.中國金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引，應(yīng)報(　)備案。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

　　D.商務(wù)部

　　19.期貨公司應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(　)備案。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會和公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　D.中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

　　20.中國金融期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守股指期貨交易相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展投資者(　)。

　　A.法制教育

　　B.風(fēng)險教育

　　C.道德教育

　　D.認(rèn)知教育