2018基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》知識(shí)提升練習(xí)及答案2

　　1.下列關(guān)于普通股和優(yōu)先股說法正確的是(　D　)。

　　A.優(yōu)先股的股利不固定，它是根據(jù)公司凈利潤(rùn)的多少來決定的

　　B.在公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)分配順序上，普通股股東先于優(yōu)先股股東

　　C.普通股股東按照繳款先后分配股利

　　D.優(yōu)先股股東權(quán)利受限，一般無表決權(quán)

　　【解析】?jī)?yōu)先股的股東權(quán)利是受限制的，一般無表決權(quán)。A項(xiàng)，優(yōu)先股的股息率是固定的，在優(yōu)先股發(fā)行時(shí)就約定了固定的股息率，無論公司的盈利水平如何變化，該股息率不變;B項(xiàng)，在公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上，優(yōu)先股股東先于普通股股東;C項(xiàng)，普通股股東有權(quán)按照實(shí)繳的出資比列分配股利。

　　2.股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是指(　B　)。

　　A.投資收益的確定性

　　B.預(yù)期收益的不確定性

　　C.股票容易變現(xiàn)

　　D.投資損失

　　【解析】股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是預(yù)期收益的不確定性。股票可能給股票持有者帶來收益，但這種收益是不確定的，股東能否獲得預(yù)期的股息紅利收益，完全取決于公司的盈利情況。

　　3.以下關(guān)于可轉(zhuǎn)債的基本要素，說法不正確的是(C )。

　　A.標(biāo)的股票一般是發(fā)行公司自己的普通股股票

　　B.可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)半年或一年付息一次

　　C.可轉(zhuǎn)換債券自發(fā)行結(jié)束之日起l年后才能轉(zhuǎn)換成股票

　　D.可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)換價(jià)格一般高于其發(fā)行時(shí)的股票市價(jià)

　　【解析】可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起6個(gè)月后才能轉(zhuǎn)換為公司股票。

　　4.關(guān)于存托憑證，以下說法不正確的是(A )。

　　A.全球存托憑證的發(fā)行地在美國(guó)

　　B.無擔(dān)保的存托憑證不通過基礎(chǔ)證券發(fā)行公司自行向投資者發(fā)行憑證

　　C.存托憑證的級(jí)別越高，對(duì)證券公司的要求越高

　　D.存托憑證起源于20世紀(jì)20年代的美國(guó)證券市場(chǎng)

　　【解析】全球存托憑證的發(fā)行地既不在美國(guó)，也不在發(fā)行公司所在國(guó)家。大多數(shù)全球存托憑證在倫敦證交所和盧森堡證交所進(jìn)行交易。

　　5.關(guān)于有擔(dān)保的ADRS，以下說法不正確的是( D)。

　　A.一級(jí)公募ADRS無須符合美國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則

　　B.二級(jí)公募ADRS沒有在美國(guó)募集資金的能力

　　C.三級(jí)公募ADRS上市費(fèi)用較高

　　D.私募ADRS必須符合美國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則

　　【解析】私募ADRS無須符合美國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則。

　　6.某可轉(zhuǎn)換債券面值為l 000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為50元，其轉(zhuǎn)換比例為( B)。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　【解析】轉(zhuǎn)換比例等于可轉(zhuǎn)換債券面值除以轉(zhuǎn)換價(jià)格。

　　7.以下不屬于股票的特征的是(D)。

　　A.收益性

　　B.參與性

　　C.流動(dòng)性

　　D.暫時(shí)性

　　【解析】股票的特征有：收益性、風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性、永久性和參與性。

　　8.關(guān)于可轉(zhuǎn)債的定義，以下說法不正確的是(B)。

　　A.一段時(shí)期內(nèi)持有者可將其轉(zhuǎn)換成普通股股票

　　B.可轉(zhuǎn)債不包含權(quán)益特征

　　C.可轉(zhuǎn)債具有相應(yīng)于標(biāo)的股票的衍生特征

　　D.可轉(zhuǎn)債是一種混合債券

　　【解析】可轉(zhuǎn)債既包含普通債權(quán)的特征，又包含權(quán)益特征。

　　9.在公司解散或破產(chǎn)清算時(shí)，以下清償順序正確的是(B)。

　　A.債權(quán)人、優(yōu)先股、普通股

　　B.優(yōu)先股、債權(quán)人、普通股

　　C.優(yōu)先股、普通股、債權(quán)人

　　D.債權(quán)人、普通股、優(yōu)先股

　　【解析】公司解散或破產(chǎn)清算時(shí)，公司的資產(chǎn)的清償順序如下：債權(quán)人優(yōu)先于股東，而在股東中，優(yōu)先股股東先于普通股股東。

　　10.按行權(quán)時(shí)間分類，(　C　)可以在權(quán)證失效之日的任意交易日行權(quán)。

　　A.歐式權(quán)證

　　B.百慕大權(quán)證

　　C.美式權(quán)證

　　D.備兌權(quán)證

　　【解析】按行權(quán)時(shí)間分類，權(quán)證可分為美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大權(quán)證等。美式權(quán)證可在權(quán)證失效之日前任何交易日行權(quán)，歐式權(quán)證僅可在失效日當(dāng)日行權(quán)，百慕大權(quán)證可在失效之日前一段規(guī)定時(shí)間內(nèi)行權(quán)。

　　11.按照基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類，權(quán)證可分為( A)。

　　A.認(rèn)股權(quán)證與備兌權(quán)證

　　B.股權(quán)類權(quán)證與債券類權(quán)證

　　C.認(rèn)購權(quán)證與認(rèn)沽權(quán)證

　　D.美式權(quán)證與歐式權(quán)證

　　【解析】按持有人權(quán)利的性質(zhì)分類，可分為認(rèn)購權(quán)證與認(rèn)沽權(quán)證;按行權(quán)時(shí)間分類，可分為美式權(quán)證和歐式權(quán)證。

　　12.以下不屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是(D )。

　　A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　【解析】市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　13.以下不屬于再融資的方式的是(B )。

　　A.向原有股東配售股份

　　B.首次公開募集

　　C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券

　　D.非公開發(fā)行股票

　　【解析】IP0不屬于再融資。

　　14.某公司原有股份數(shù)量是5000萬股，現(xiàn)公司決定實(shí)施股票分割，即實(shí)施一股分兩股的政策，則下列說法錯(cuò)誤的是(　D　)。

　　A.每股面值降低

　　B.股東的持股比例保持不變

　　C.股東的各項(xiàng)權(quán)益余額保持不變

　　D.投資者持有公司的凈值產(chǎn)增加

　　【解析】股票拆分對(duì)公司的資本結(jié)構(gòu)和固定權(quán)益不會(huì)產(chǎn)生任何的影響，一般只會(huì)使發(fā)行在外的股票總數(shù)增加，每股面值降低，由此引起每股收益或市價(jià)下降，而股東的持股比例和權(quán)益總額及其各項(xiàng)權(quán)益余額都保持不變。

2018年基金從業(yè)資格考試題型
考試科目	考試大綱	考試題型	考試題量	考試時(shí)長(zhǎng)
基金從業(yè)法律法規(guī)	基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范	選擇題	100題	120分鐘
股權(quán)投資基金	股權(quán)投資基金(含創(chuàng)業(yè)投資基金)基礎(chǔ)知識(shí)	選擇題	100題	120分鐘
證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)	證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)	選擇題	100題	120分鐘

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