第16題

　　基金銷售適用性制度的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)至少包括(C)。

　　Ⅰ.對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法

　�、�.對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進(jìn)行設(shè)置，對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評價的方式或方法

　�、�.對基金投資人風(fēng)險承受能力進(jìn)行調(diào)查和評價的方式和方法

　�、�.對基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　基金銷售機構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度，應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：

　　(一)對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法;

　　(二)對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進(jìn)行設(shè)置、對基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評價的方式或方法;

　　(三)對基金投資人風(fēng)險承受能力進(jìn)行調(diào)查和評價的方式和方法;

　　(四)對基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法。

　　第17題

　　基金管理公司需要在每年結(jié)束后(C)內(nèi)，披露基金年度報告。

　　A.60個工作日

　　B.90個工作日

　　C.90個自然日

　　D.60個自然日

　　在每年結(jié)束后90日內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。

　　第18題

　　以下均為債權(quán)類金融資產(chǎn)的是(C)。

　　A.現(xiàn)金、定期分紅藍(lán)籌股

　　B.基金、國債期貨

　　C.可轉(zhuǎn)債、票據(jù)

　　D.城投債、限售股

　　債權(quán)類金融資產(chǎn)以票據(jù)、債券等契約型投資工具為主，股權(quán)類金融資產(chǎn)以各類股票為主。

　　第19題

　　基金份額的登記、確認(rèn)是(C)的職責(zé)之一。

　　A.基金評價機構(gòu)

　　B.基金投資顧問機構(gòu)

　　C.基金份額登記機構(gòu)

　　D.基金銷售支付機構(gòu)

　　第20題

　　基金當(dāng)事人不包括(D)。

　　A.基金份額持有人

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金銷售機構(gòu)

　　基金份額持有人、基金管理人、基金托管人是基金合同的當(dāng)事人，簡稱基金當(dāng)事人。

　　第21題

　　從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)構(gòu)成資產(chǎn)管理行業(yè)，以下不屬于資產(chǎn)管理行業(yè)的功能和作用的是(D)。

　　A.為市場經(jīng)濟體系有效配置資源

　　B.提供各類投資機會

　　C.對金融資產(chǎn)合理定價

　　D.防范風(fēng)險

　　第22題

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起(D)個月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。

　　第23題

　　在日常運作中，我國基金管理公司按照(D)的規(guī)定管理基金資產(chǎn)。

　　A.發(fā)起人協(xié)議

　　B.公司章程

　　C.基金托管協(xié)議

　　D.基金合同

　　第24題

　　下列基金類型中投資風(fēng)險最低的是(D)。

　　A.指數(shù)基金

　　B.債券基金

　　C.股票基金

　　D.貨幣市場基金

　　第25題

　　通過對基金持股的(D)分析，可以看出基金是偏好大盤股投資、中盤股投資還是小盤股投資。

　　A.平均市盈率

　　B.平均市準(zhǔn)率

　　C.持股數(shù)量

　　D.平均市值

　　第26題

　　關(guān)于系列基金，下列說法不正確的是(D)。

　　A.多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作

　　B.具有簡化管理、降低成本的特點

　　C.具有強大的擴張功能

　　D.是指以其他證券投資基金為投資對象的基金

　　以其他證券投資基金為投資對象的基金是基金中的基金。

　　第27題

　　以下關(guān)于基金托管業(yè)務(wù)監(jiān)管的說法中，正確的是(B)。

　　A.基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國銀監(jiān)會負(fù)責(zé)

　　B.基金托管業(yè)務(wù)的監(jiān)管主要由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)

　　C.基金托管人資格由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)

　　D.中國證監(jiān)會對托管銀行的監(jiān)管只涉及市場準(zhǔn)入監(jiān)管

　　第28題

　　狹義的基金監(jiān)管一般專指(D)依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督和管理。

　　A.社會力量

　　B.基金機構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門

　　C.基金行業(yè)自律組織

　　D.政府基金監(jiān)管機構(gòu)

　　狹義的基金監(jiān)管一般專指政府基金監(jiān)管機構(gòu)依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督和管理。

　　第29題

　　在實際工作中，履行誠信職業(yè)道德規(guī)范，必須(B)。

　　A.采用貶低同行方式招攬顧客

　　B.正確對待利益問題

　　C.不擇手段地競爭

　　D.利用內(nèi)幕交易盈利

　　第30題

　　關(guān)于封閉式基金的上市交易條件的表述，不正確的是(C)。

　　A.基金合同期限為5年以上

　　B.基金募集金額不低于2億元人民幣

　　C.封閉式基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

　　D.基金份額持有人不少于1 000人

　　封閉式基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定;(2)基金合同期限為5年以上;(3)基金募集金額不低于2億元人民幣;(4)基金份額持有人不少于1000人;(5)基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。