2018基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》模擬試題及答案18

　　1.選擇市盈率和市凈率較低的股票的理論基礎(chǔ)是，它們有( )支持。

　　A.平穩(wěn)的預(yù)期收益

　　B.平穩(wěn)的實(shí)際收益

　　C.較高的預(yù)期收益

　　D.較高的實(shí)際收益

　　【正確答案】： D

　　2.在我國(guó)，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)在( )中會(huì)有詳細(xì)約定。

　　A.基金份額上市交易公告書

　　B.招募說明書

　　C.基金合同

　　D.基金成立公告

　　【正確答案】： C

　　3.根據(jù)資產(chǎn)配置調(diào)整的依據(jù)不同，可以將資產(chǎn)配置的動(dòng)態(tài)調(diào)整過程分為四種類型，以下正確的是(　　)。

　　A.買人并持有策略

　　B.投資組合保險(xiǎn)策略

　　C.恒定分散策略

　　D.動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略

　　【正確答案】： A, B, D

　　4.基金托管人在基金運(yùn)作中具有非常重要的作用，主要體現(xiàn)在(　　)。

　　A.監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定

　　B.基金資產(chǎn)由獨(dú)立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金財(cái)產(chǎn)挪作他用。有利予保障基金資產(chǎn)的安全

　　C.基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作(包括投資對(duì)象、投資范圍、投資比例、禁止投資行為等)進(jìn)行監(jiān)督，可以促使基金管理人按照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的要求運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)，有利于保護(hù)基金份額持有人的權(quán)益

　　D.基金托管人對(duì)基金資產(chǎn)所進(jìn)行的會(huì)計(jì)復(fù)核和凈值計(jì)算，有利于防范.減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò)，保證基金份額凈值和會(huì)計(jì)核算的真實(shí)性和準(zhǔn)確性

　　【正確答案】： B, C, D

　　【參考解析】： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。

　　5.市場(chǎng)營(yíng)銷控制過程主要包括以下哪幾個(gè)步驟?(　　)

　　A.管理部門評(píng)估廣告投入效果、不同渠道的資源投入，及時(shí)采取正確的行動(dòng)，以此彌補(bǔ)目標(biāo)與業(yè)績(jī)之間的差距

　　B.管理部門設(shè)定具體的市場(chǎng)營(yíng)銷目標(biāo)，通常對(duì)不同的營(yíng)銷活動(dòng)或單獨(dú)的項(xiàng)目，如新基金的發(fā)行等制定不同的預(yù)算

　　C.衡量企業(yè)在市場(chǎng)中的銷售業(yè)績(jī)，檢查銷售時(shí)間表是否得到執(zhí)行

　　D.分析目標(biāo)業(yè)績(jī)和實(shí)際業(yè)績(jī)之間存在差異的原因以及預(yù)算收支不平衡的原因等。

　　【正確答案】： A, B, C, D

　　【參考解析】： 題干敘述的均是市場(chǎng)營(yíng)銷控制的過程。

　　6.封閉式基金的資產(chǎn)凈值公告內(nèi)容應(yīng)該包括(　　)。

　　A.基金規(guī)模

　　B.單位基金資產(chǎn)凈值

　　C.單位基金累計(jì)資產(chǎn)凈值

　　D.基金的資產(chǎn)構(gòu)成

　　【正確答案】： A, B, C

　　7.債券基金是指主要投資于(　　)的基金類型。

　　A.國(guó)債

　　B.金融債券

　　C.公司債券

　　D.股票

　　【正確答案】： A, B, C

　　【參考解析】： 債券基金是指主要投資于國(guó)債、金融債券和公司債券的基金類型。

　　8.基金信息披露應(yīng)滿足以下要求(　　)。

　　A.通俗性

　　B.真實(shí)性

　　C.時(shí)效性

　　D.全面性

　　【正確答案】： B, C, D

　　【參考解析】： 通俗性不是信息披露的要求，但基金信息披露應(yīng)易懂。

　　9.影響各類資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的資本市場(chǎng)環(huán)境因素有( )。

　　A.國(guó)際經(jīng)濟(jì)形勢(shì)

　　B.國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)狀況與發(fā)展動(dòng)向

　　C.通貨膨脹、利率變化、經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)和監(jiān)管等

　　D.投資者的年齡或投資周期

　　【正確答案】： A, B, C

　　10.督察長(zhǎng)的執(zhí)業(yè)素質(zhì)和行為規(guī)范有(　　)。

　　A.3年以上監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)管理或者證券、法律、會(huì)計(jì)、審計(jì)等方面的業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷

　　B.誠(chéng)實(shí)信用，具有良好的品行和職業(yè)操守記錄

　　C.應(yīng)保持充分的獨(dú)立性，對(duì)基金及公司運(yùn)作的合法、合規(guī)情況以及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況做出獨(dú)立、客觀、公正的判斷

　　D.對(duì)與督察長(zhǎng)本人有利益沖突的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)回避

　　【正確答案】： A, B, C, D