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      基金從業(yè)資格考試

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      2018年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》測試題及答案15_第2頁

      來源:華課網(wǎng)校  [2018年3月19日] 【

        參考答案及解析:

        1.D [解析]在宣傳銷售基金產(chǎn)品時,基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以誠實的態(tài)度和合法的方式執(zhí)業(yè),如實告知投資人可能影響其利益的重要情況,正確向其揭示投資風(fēng)險,不得做出不當(dāng)承諾或者保證;饛臉I(yè)人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時,應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確,并提供業(yè)績信息的原始出處,不得片面夸大過往業(yè)績,也不得預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績。

        2.A [解析]風(fēng)險評估就是識別和分析與實現(xiàn)目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險,從而為確定應(yīng)該如何管理風(fēng)險奠定基礎(chǔ)。風(fēng)險評估的過程根據(jù)不同的情況,可采用定性和定量相結(jié)合的方法。

        3.D [解析]前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)主要是指直接面對基金投資人,或者與基金投資人的交易活動直接相關(guān)的應(yīng)用系統(tǒng),分為自助式和輔助式兩種類型。

        4.B [解析]在封閉式基金成功試點的基礎(chǔ)上,2000年10月8日,中國證監(jiān)會發(fā)布并實施了《開放式證券投資基金試點辦法》,由此揭開了我國開放式基金發(fā)展的序幕。2001年9月,我國第一只開放式基金——華安創(chuàng)新誕生。

        5.D [解析]基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密主要包括三類:一是商業(yè)秘密;二是客戶資料;三是內(nèi)幕信息。

        6.C [解析]在美國,一般稱證券投資基金為共同基金。

        7.B [解析]基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護投資人利益。

        8.C [解析]收入型基金是指以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)的基金,主要以大盤藍籌股、公司債、政府債券等穩(wěn)定收益證券為投資對象。

        9.C [解析]金融市場的參與者主要包括政府、中央銀行、金融機構(gòu)、個人和企業(yè)居民。其中,金融機構(gòu)的作用較為特殊。金融機構(gòu)作為機構(gòu)投資者在金融市場具有支配性的作用。

        10.A [解析]我國改革基金募集核準(zhǔn)制為基金募集注冊制,即對于公開募集基金,監(jiān)管機構(gòu)不再進行實質(zhì)性審核,而只是進行合規(guī)性審查。

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      責(zé)編:jiaojiao95

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