2018基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》模擬試題及答案17

　　1、根據(jù)()的規(guī)定，公司制私募股權(quán)投資基金的人數(shù)不得超過50人。.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》 Ⅱ.《公司法》 Ⅲ.《合伙企業(yè)法》 Ⅳ.《證券投資基金法》

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：B

　　【試題解析】：根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《公司法》及《合伙企業(yè)法》公司制私募股權(quán)投資基金的人數(shù)不得超過50人。

　　2、基金清算的原因包括()Ⅰ.保護(hù)公司股東利益;Ⅱ.為了防止實際控制公司的董事終止之前私自處分公司財產(chǎn)成不公平地分配公司財產(chǎn);Ⅲ.為了防止實際控制公司的經(jīng)理終止之前私自處分公司財產(chǎn)或不公平地分配公司財產(chǎn);Ⅳ.為了防止實際控制公司的控股股東在公司終止之前私自處分公司財產(chǎn)或不公平地分配公司則產(chǎn)

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：D

　　【試題解析】：為了防止實際控制公司的董事、經(jīng)理或控股股東在公司終止之前私自處分公司財產(chǎn)或不公平地分配公司財產(chǎn)，保護(hù)公司股東利益，以法定程序?qū)�公司財產(chǎn)進(jìn)行公平的清算就顯得尤為重要。

　　3、基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只基金的投資者人數(shù)累計不得超過()等法律規(guī)定的特定數(shù)量。Ⅰ、《證券投資基金法》 Ⅱ、《公司法》 Ⅲ、《合伙企業(yè)法》 Ⅳ、《基金投資法》 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　【正確答案】：A

　　【試題解析】：基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只基金的投資者人數(shù)累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。

　　4、盡職調(diào)查中業(yè)務(wù)調(diào)查包括()。Ⅰ人力資源;歷史沿革 Ⅲ.研究與開發(fā);Ⅳ行業(yè)研究

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　【正確答案】：A

　　【試題解析】：業(yè)務(wù)調(diào)查包括:行業(yè)研究、企業(yè)股東、歷史沿革、人力資源、營銷與銷售、研究與開發(fā)、生產(chǎn)與服務(wù)、采購

　　5、臨時報告經(jīng)濟(jì)信息披露義務(wù)應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起()天內(nèi)編制并披露臨時報告書。 A、1

　　B、2

　　C、3

　　D、4

　　【正確答案】：B

　　【試題解析】：臨時報告經(jīng)濟(jì)信息披露義務(wù)應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2天內(nèi)編制并披露臨時報告書。

　　6、內(nèi)部控制科學(xué)、合理、有效，公司全體職員必須竭力維護(hù)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行，任何公司職員不得擁有超越制度約束的權(quán)力是指()。

　　A、有效性原則

　　B、防火墻原則

　　C、獨立性原則

　　D、成本效益原則

　　【正確答案】：A

　　【試題解析】：效性原則：內(nèi)部控制科學(xué)、合理、有效，公司全體職員必須竭力維護(hù)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行，任何公司職員不得擁有超越制度約束的權(quán)力。

　　7、國內(nèi)A股IPO市場包括主板、中小企業(yè)板和()。

　　A、新三板

　　B、區(qū)域股權(quán)

　　C、創(chuàng)業(yè)板

　　D、四板

　　【正確答案】：C

　　【試題解析】：國內(nèi)A股IPO市場包括主板、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板。

　　8、合伙企業(yè)清算，債權(quán)人申報債權(quán)，應(yīng)當(dāng)說明債權(quán)的有關(guān)事項，并提供證明材料。()應(yīng)當(dāng)對債權(quán)進(jìn)行登記。

　　A、合伙企業(yè)法人

　　B、普通合伙人

　　C、有限合伙人

　　D、清算人

　　【正確答案】：D

　　【試題解析】：債權(quán)人申報債權(quán)，應(yīng)當(dāng)說明債權(quán)的有關(guān)事項，并提供證明材料。清算人應(yīng)當(dāng)對債權(quán)進(jìn)行登記。

　　9、合伙協(xié)議應(yīng)列明與合伙企業(yè)費用的核算和支付有關(guān)的事項，具體可以包括合伙企業(yè)費用的()等。 Ⅰ.計提原則;Ⅱ.承擔(dān)費用的范圍;Ⅲ.計算及支付方式;Ⅳ.應(yīng)由有限合伙人承擔(dān)的費用

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　【正確答案】：C

　　【試題解析】：合伙協(xié)議應(yīng)列明與合伙企業(yè)費用的核算和支付有關(guān)的事項，具體可以包括合伙企業(yè)費用的計提原則、承擔(dān)費用的范圍、計算及支付方式、應(yīng)由普通合伙人承擔(dān)的費用等。

　　10、私募()、私募基金銷售機構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。

　　A、基金管理人

　　B、基金托管人

　　C、基金經(jīng)理

　　D、基金監(jiān)管機構(gòu)

　　【正確答案】：A

　　【試題解析】：私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播煤體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。