11、守法合規(guī)，是指基金從業(yè)人員不但要遵守國家法律、行政法規(guī)和( ),還應(yīng)當(dāng)遵守與基金業(yè)相關(guān)的( )及其所屬機構(gòu)的各種管理規(guī)范并配合基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管。

　　A、部門規(guī)章、自律規(guī)則

　　B、公司制度、自律規(guī)則

　　C、部門規(guī)章、他律規(guī)則

　　D、公司制度、他律規(guī)則

　　正確答案：A

　　答案解析：守法合規(guī)是，指基金從業(yè)人員不但要遵守國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章，還應(yīng)當(dāng)遵守與基金業(yè)相關(guān)的自律規(guī)則及其所屬機構(gòu)的各種管理規(guī)范，并配合基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管。

　　12、依據(jù)《證券投資基金法》，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括( )。

　　A、安全保管基金財產(chǎn)

　　B、辦理基金備案手續(xù)

　　C、按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

　　D、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

　　正確答案：B

　　答案解析：基金托管人的職責(zé)“辦理基金備案手續(xù)”屬于基金管理人的職責(zé)。

　　13、投資者將LOF份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入基金注冊登記系統(tǒng),自( )始,投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機構(gòu)處申報贖回基金份額。

　　A、T日

　　B、T+1日

　　C、T+2日

　　D、T+3日

　　正確答案：C

　　答案解析：考察LOF的轉(zhuǎn)托管。

　　14、根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在( )日為投資人辦理登記權(quán)益手續(xù)，投資人通常在( )日(含該日)后有權(quán)贖回該部分基金份額。

　　A、T+3;T+7

　　B、T+1;T+2

　　C、T+2;T+3

　　D、T;T+1

　　正確答案：B

　　答案解析：投資者申購基金成功后，注冊登記機構(gòu)一T般在+1日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者

　　T+在2日起有權(quán)贖回該部分的基金份額。

　　15、ETF基金T日現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容應(yīng)在( )的申購、贖回清單中公告。

　　A、T+2日

　　B、T-1日

　　C、T日

　　D、T+1日

　　正確答案：D

　　答案解析：T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購、贖回清單中公告。

　　16、投資者提交基金認(rèn)購申請后，一般可于( )日后到辦理申購的網(wǎng)點查詢認(rèn)購申請的受理情況。

　　A、T

　　B、T+2

　　C、T+1

　　D、T+3

　　正確答案：B

　　答案解析：投資者T日提交認(rèn)購申請后，T可+于2日起到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點查詢認(rèn)購申請的受理情況。

　　17、T日,投資者的申購、贖回申請信息通過代銷機構(gòu)網(wǎng)點傳送至代銷機構(gòu)總部由,由代銷機構(gòu)總部將本代銷機構(gòu)的申購、贖回申請信息匯總后在( )日統(tǒng)―傳送至注冊登記機構(gòu)。

　　A、T

　　B、T+1

　　C、T+2

　　D、T+3

　　正確答案：A

　　答案解析：基金份額登記流程的內(nèi)容。

　　18、投資者申購基金成功后，注冊登記機構(gòu)一般在( )為投資者辦理増加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者在( )起有權(quán)贖回該部分的基金份額。

　　A、TT+1

　　B、T+1T+2

　　C、T+1T+1

　　D、T+2T+2

　　正確答案：B

　　答案解析：―段而言，投資者申購基金成功后，登記機構(gòu)會在T+1日為投資者辦理増加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者自T+2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。

　　19、關(guān)于LOF基金上市交易的表述,正確的是( ).

　　A、LOF基金上市首日交易沒有價格漲跌幅限制

　　B、LOF基金上市首日的開盤參考價為基金發(fā)行價格

　　C、LOF基金上市交易實行T+0的交易制度

　　D、LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同

　　正確答案：D

　　答案解析：

　　LOF基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值。深圳證券交LOF易所交易實行對價格

　　漲跌幅限制，漲跌幅比例10為%，自上市首日起執(zhí)行日買。T入基金份額自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

　　20、( )結(jié)合了銀行等代銷機構(gòu)和交易所交易網(wǎng)絡(luò)兩者的銷售優(yōu)勢，為開放式基金銷售開辟了新的渠道。

　　A、LOF

　　B、成長型基金

　　C、ETF

　　D、收入型基金

　　正確答案：A

　　答案解析：

　　LOF結(jié)合了銀行等代銷機構(gòu)和交易所交易網(wǎng)絡(luò)兩者的銷售優(yōu)勢，為開放式基金銷售開辟了新的渠道。