2018基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》測(cè)試習(xí)題及答案18

　　1.依照《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，我們證券投資基金的主要發(fā)起人為( )。

　　A：證券公司 B：信托投資公司

　　C：基金管理公司 D：商業(yè)銀行

　　[參考答案] A B C

　　2.下列屬于基金發(fā)起人的職責(zé)的是( )。

　　A：發(fā)起人之間訂立協(xié)議 B：起草基金契約

　　C：撰寫(xiě)招募說(shuō)明書(shū) D：取得托管協(xié)議

　　E：提出設(shè)立基金申請(qǐng)

　　[參考答案] A B C D E

　　3.下列屬于基金發(fā)起人的權(quán)利的是( )。

　　A：申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金

　　B：取得基金收益

　　C：轉(zhuǎn)讓基金單位

　　D：參與基金清算并取得基金清算后財(cái)產(chǎn)

　　E：出席或委派代表出席基金持有人大會(huì)

　　[參考答案] A B C D E

　　4.基金管理公司的主要發(fā)起人是( )。

　　A：證券公司 B：商業(yè)銀行

　　C：保險(xiǎn)公司 D：信托投資公司

　　[參考答案] A D

　　5.基金管理公司可以采取(　　　)的組織形式。

　　A：無(wú)限責(zé)任公司　　　　　　　　　B：兩和公司

　　C：有限責(zé)任公司 D：股份有限責(zé)任公司

　　[參考答案] C D

　　6.基金管理人的主要業(yè)務(wù)有( )。

　　A：保險(xiǎn)基金資產(chǎn) B：發(fā)起設(shè)立基金

　　C：管理基金 D：監(jiān)督基金保管人

　　[參考答案] B C

　　7.我國(guó)設(shè)立基金管理公司要經(jīng)過(guò)( )程序。

　　A：準(zhǔn)備 B：籌建

　　C：開(kāi)業(yè) D：公告成立

　　[參考答案] A B C

　　8.基金管理人的職責(zé)有( )。

　　A：管理和運(yùn)行基金資產(chǎn)

　　B：及時(shí)，足額向基金持有人支付基金收益

　　C：保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，記錄15年以上

　　D：編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告

　　E：計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值和單位基金資產(chǎn)凈值

　　[參考答案] A B C D E

　　9.基金管理人的權(quán)利有( )。

　　A：代表基金行使股東權(quán)利

　　B：運(yùn)用基金資產(chǎn)

　　C：獲得基金管理人報(bào)酬

　　D：監(jiān)督基金托管人

　　[參考答案] A B C D E

　　10.基金管理人更換程序?yàn)? )。

　　A：提名 B：決議

　　C：公告 D：批準(zhǔn)

　　[參考答案] A B C D

　　11：更換基金管理人時(shí)，新任基金管理人可以由( )提名。

　　A：中國(guó)證監(jiān)會(huì) B：基金發(fā)起人

　　C：中國(guó)人民銀行 D：基金托管人

　　[參考答案] A D

　　12.基金管理人退任的條件( )。

　　A：基金管理人解散，依法被撤消，破產(chǎn)或由接管人接管其資產(chǎn)的

　　B：基金托管人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金持有人利益的

　　C：代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任的

　　D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)的

　　[參考答案] A B C D

　　13.基金托管人通常由( )擔(dān)任。

　　A：商業(yè)銀行 B：證券公司

　　C：信托投資公司 D：保險(xiǎn)公司

　　[參考答案] A C

　　14.基金托管人應(yīng)通常具備以下條件( )。

　　A：設(shè)有專門(mén)的基金托管部

　　B：實(shí)收資本不少于80億元

　　C：有足夠的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員

　　D：具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件

　　E：具備安全，高效的清算和交割能力

　　[參考答案] A B C D E

　　15.基金托管人的權(quán)利有( )。

　　A：獲取基金托管費(fèi)

　　B：監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

　　C：復(fù)合，審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值以及基金價(jià)格

　　D：法律，法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利

　　[參考答案] A B C D

　　16.基金托管人退任的條件為( )。

　　A：基金托管人解散，依法被撤消，破產(chǎn)或由接管人接管其資產(chǎn)的

　　B：基金管理人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金持有人利益的

　　C：代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金托管人退任的

　　D：中國(guó)人民銀行有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管人職責(zé)的

　　[參考答案] A B C D

　　17.基金托管人經(jīng)( )批準(zhǔn)后，方可繼任。

　　A：中國(guó)證監(jiān)會(huì) B：中國(guó)人民銀行

　　C：基金管理公司 D：基金持有人大會(huì)

　　[參考答案] A B

　　18.基金托管人更換的程序?yàn)? )。

　　A：提名 B：決議

　　C：批準(zhǔn) D：公告

　　[參考答案] A B C D

　　19.基金托管人禁止下列的( )行為。

　　A：從事基金投資

　　B：挪用基金資產(chǎn)

　　C：基金公司信息披露前，泄露有關(guān)的信息

　　D：監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

　　[參考答案] B C

　　20.基金持有人大會(huì)可以由( )召集。

　　A：基金管理人

　　B：基金托管人

　　C：代表10%以上基金分額的基金持有人

　　D：基金主要發(fā)起人

　　[參考答案] A B C D

　　21.證券投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)包括( )。

　　A：基金代銷機(jī)構(gòu) B：基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　C：基金咨詢機(jī)構(gòu) D：基金驗(yàn)資機(jī)構(gòu)

　　E：會(huì)計(jì)，律師和審計(jì)事務(wù)所

　　[參考答案] A B C D E

　　22.開(kāi)放式基金單位的認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)可以由( )辦理。

　　A：基金管理人

　　B：基金管理人委托的商業(yè)銀行

　　C：基金管理人委托的證券公司

　　D：證券交易所

　　[參考答案] A B C D