(11)基金公司要建立(　)的治理結(jié)構(gòu)，保持公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)基金份額持有人的利益。

　　A. 組織機(jī)構(gòu)健全

　　B. 職責(zé)劃分清晰

　　C. 制衡監(jiān)督有效

　　D. 激勵(lì)約束合理

　　(12)下面哪個(gè)是QDII能面臨的風(fēng)險(xiǎn)：(　)

　　A. 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B. 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C. 操作風(fēng)險(xiǎn)

　　D. 匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　(13)對(duì)于基金經(jīng)理的分析，主要包括以下內(nèi)容(　)

　　A. 資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)

　　B. 投資風(fēng)格

　　C. 從業(yè)年限

　　D. 人脈關(guān)系

　　(14)證券市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類(lèi)機(jī)構(gòu)：(　)。

　　A. 證券公司

　　B. 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　C. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　D. 證監(jiān)會(huì)

　　(15)基金監(jiān)管的原則( )

　　A. 是基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在基金監(jiān)管過(guò)程中必須遵守的

　　B. 是貫徹于基金監(jiān)管的全過(guò)程的

　　C. 對(duì)基金監(jiān)管活動(dòng)有普遍指導(dǎo)意義

　　D. 是基金監(jiān)管活動(dòng)的根本性準(zhǔn)則

　　(16)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作目標(biāo)是(　)。

　　A. 國(guó)家對(duì)證券業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，進(jìn)行證券業(yè)自律管理，發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用;

　　B. 為會(huì)員服務(wù)，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益;

　　C. 維持證券業(yè)的正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，促進(jìn)證券市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正;

　　D. 推動(dòng)證券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展;

　　(17)《證券投資基金銷(xiāo)售適用性指導(dǎo)意見(jiàn)》第五章第十八條和第二十條規(guī)定，要求基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在為投資者提供投資建議、推薦基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)對(duì)基金投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)，投資者評(píng)價(jià)以基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力類(lèi)型來(lái)具體反映，應(yīng)當(dāng)至少包括(　)類(lèi)型。

　　A. 積極型

　　B. 價(jià)值型

　　C. 穩(wěn)健型

　　D. 保守型

　　(18)下列關(guān)于基金的交易管理陳述錯(cuò)誤的是(　)。

　　A. 按規(guī)定，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或進(jìn)行直接投資

　　B. 投資指令不必經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)的審核即可執(zhí)行

　　C. 基金公司設(shè)置中央交易室、公平交易機(jī)制保證交易的公平實(shí)現(xiàn)

　　D. 基金管理公司還設(shè)置了相應(yīng)的證券交易技術(shù)手段，目的在于盡量用同一基金的交易賬號(hào)，造成既買(mǎi)又賣(mài)的反向報(bào)單委托行為

　　(19)我國(guó)證券市場(chǎng)法律體系分為如下哪些組成部分?(　)。

　　A. 國(guó)家法律

　　B. 行政法規(guī)

　　C. 部門(mén)規(guī)章

　　D. 自律規(guī)則

　　(20)金融衍生工具一般包括：(　)

　　A. 金融遠(yuǎn)期

　　B. 金融期貨

　　C. 金融期權(quán)

　　D. 金融互換