2018基金從業(yè)資格考試試題及答案2

　　1、公司證券包括：(ABC )

　　A.股票B.公司債券C.商業(yè)票據(jù)D.金融債券

　　2、證券的流動(dòng)可以通過(ABD )等方式來實(shí)現(xiàn)。

　　A.承兌B.貼現(xiàn)C.質(zhì)押D.交易

　　3、證券市場是：(ABD )

　　A.價(jià)值直接交換的場所B.財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所C.信用直接交換的場所D.風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場所

　　4、證券市場的基本功能有：(ABC )

　　A.籌資-投資功能B.資本定價(jià)功能C.資產(chǎn)增值功能D.投機(jī)功能

　　5、債券的特性包括：(ABCD )

　　A.償還性B.流通性C.安全性D.收益性

　　6、金融衍生工具一般包括：( ABCD)

　　A.金融遠(yuǎn)期B.金融期貨C.金融期權(quán)D.金融互換

　　8、基金與股票、債券的主要區(qū)別是(ABD )

　　A、反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同B、所籌資金的投向不同C、流動(dòng)性不同D、風(fēng)險(xiǎn)收益特征不同

　　9、現(xiàn)階段我國基金已出現(xiàn)的類型有(ABCD )

　　A、LOFB、ETFC、創(chuàng)新型封閉式D、分級(jí)基金

　　10、我國現(xiàn)階段的基金銷售渠道有(ABC )

　　A、商業(yè)銀行B、證券公司C、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D、證券登記結(jié)算公司

　　11、反映基金經(jīng)營業(yè)績的指標(biāo)有(ABC )。

　　A、基金分紅 B、已實(shí)現(xiàn)收益 C、凈值增長率 D、基金份額

　　12、契約型基金和公司型基金相比較，不同之處主要表現(xiàn)在(ABC )。

　　A、法律形式不同 B、基金營運(yùn)依據(jù)不同 C、投資者的地位不同 D、基金交易方式不同

　　14、下面哪些可以作為貨幣市場基金投資的對象(ABC )。

　　A、現(xiàn)金 B、一年以內(nèi)(含一年)的銀行定期存款

　　C、剩余期限在397天以內(nèi)(包括397天)的債券 D、可轉(zhuǎn)換債券

　　15.《基金法》還規(guī)定，基金管理人不得有以下行為：(ABCD )。

　　A.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資 B.不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

　　C.利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益 D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

　　16.基金公司要建立(ABCD )的治理結(jié)構(gòu)，保持公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)基金份額持有人的利益。

　　A.組織機(jī)構(gòu)健全 B.職責(zé)劃分清晰C.制衡監(jiān)督有效D.激勵(lì)約束合理

　　18.基金托管人對基金管理人投資運(yùn)作的監(jiān)督主要包括( ABCD)A.基金投資范圍、投資對象的監(jiān)督

　　B.對基金投融資比例的監(jiān)督C.基金投資禁止行為的監(jiān)督 D.對參與銀行間同業(yè)拆借市場交易的監(jiān)督

　　19.基金的投資運(yùn)作主要包括：(ABCD)

　　A. 基金的投資B. 基金的交易實(shí)現(xiàn)C. 基金的績效評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制D. 基金的會(huì)計(jì)核算和資產(chǎn)估值

　　21.下列關(guān)于基金的交易價(jià)格與基金資產(chǎn)凈值敘述正確的是(BCD )

　　A. 對于封閉式基金而言，交易價(jià)格與基金的份額資產(chǎn)凈值毫無關(guān)聯(lián)

　　B. 對于開放式基金而言，交易價(jià)格就是份額資產(chǎn)凈值

　　C. 對于封閉式基金而言，交易價(jià)格雖然受到資金供求關(guān)系影響而波動(dòng)，但最終取決于基金份額資產(chǎn)凈值

　　D. 基金資產(chǎn)凈值是通過基金估值來實(shí)現(xiàn)的

　　22.下列關(guān)于基金的投資運(yùn)作陳述正確的是( AC )

　　A. 基金管理公司最高的決策機(jī)構(gòu)是投資決策委員會(huì)

　　B. 基金公司的投資決策委員會(huì)直接負(fù)責(zé)股票的選擇和組合的監(jiān)管

　　C. 基金公司的投資部負(fù)責(zé)根據(jù)投資委員會(huì)制定的投資原則選擇股票和組合的監(jiān)督，并向交易部門下達(dá)投資指令

　　D. 交易部門負(fù)擔(dān)投資運(yùn)作反饋的職能

　　24.下列屬于營銷組合四大要素的是(ABCD )。

　　A.產(chǎn)品 B.費(fèi)率C.渠道 D.促銷

　　25.目前我國開放式基金的銷售逐漸形成了以( ACD)渠道為主的銷售體系。

　　A.銀行代銷B.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)代銷C.證券公司代銷D.基金管理公司直銷

　　26.《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》第五章第十八條和第二十條規(guī)定，要求基金銷售機(jī)構(gòu)在為投資者提供投資建議、推薦基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)對基金投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)，投資者評(píng)價(jià)以基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力類型來具體反映，應(yīng)當(dāng)至少包括(ACD )類型。

　　A.積極型B.價(jià)值型C.穩(wěn)健型D.保守型

　　27.封閉式份額上市交易應(yīng)符合下列條件( )。

　　A.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上B.基金合同期限為5年以上C.基金募集金額不低于2億元人民幣D.基金份額持有人不少于1000人

　　28.投資者參與認(rèn)購開放式基金，分(ABC )等步驟。

　　A.開戶 B.認(rèn)購 C.確認(rèn) D.備案

　　32.基金信息披露的主要義務(wù)人為( ABD )

　　A. 基金管理人B. 基金托管人C.證券交易所D.基金份額持有人

　　33.基金管理人的信息披露義務(wù)主要包括(ABCD )等環(huán)節(jié)

　　A. 基金募集B. 上市交易C.投資運(yùn)作D.凈值披露

　　34.貨幣市場基金投資組合報(bào)告的內(nèi)容有(ABCD )

　　A. 基金資產(chǎn)組合B.債券回購融資情況 C.債券投資組合 D.攤余成本法與影子定價(jià)法確定的基金資產(chǎn)的偏離度