2018基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》測試習(xí)題及答案14

　　(1)反映基金經(jīng)營業(yè)績的指標(biāo)有(　)。

　　A. 基金分紅

　　B. 已實(shí)現(xiàn)收益

　　C. 凈值增長率

　　D. 基金份額

　　(2)《證券投資基金銷售管理辦法》對基金管理人的規(guī)定，主要包括下列哪幾方面的內(nèi)容?( )

　　A. 報(bào)告義務(wù)

　　B. 配合檢查義務(wù)

　　C. 誠信義務(wù)

　　D. 審慎核查義務(wù)

　　(3)以下哪些風(fēng)險(xiǎn)是股票型基金投資所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)(　)

　　A. 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　B. 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　C. 基金管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)

　　D. 匯率風(fēng)險(xiǎn)

　　(4)按證券的發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可以分為：( )

　　A. 公司(企業(yè))證券

　　B. 法人證券

　　C. 金融證券

　　D. 政府證券

　　(5)基金資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)主要包括(　)等方面。

　　A. 資產(chǎn)保管

　　B. 資產(chǎn)投資

　　C. 資金清算

　　D. 投資運(yùn)作監(jiān)督

　　(6)基金招募說明書摘要中包括的內(nèi)容有(　)。

　　A. 投資組合報(bào)告

　　B. 基金業(yè)績和費(fèi)用概覽

　　C. 股票投資明細(xì)

　　D. 交易傭金明細(xì)

　　(7)下列哪些是全球基金業(yè)的發(fā)展主要趨勢和特點(diǎn)(　　)。

　　A. 美國占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國家發(fā)展迅猛

　　B. 開放式基金成為基金的主流產(chǎn)品

　　C. 基金市場競爭加劇，行業(yè)集中度趨于分散

　　D. 越來越多的機(jī)構(gòu)投資者成為基金的重要資金來源

　　(8)在股票的價(jià)值中，有(　)。

　　A. 票面價(jià)值

　　B. 賬面價(jià)值

　　C. 清算價(jià)值

　　D. 內(nèi)在價(jià)值

　　(9)基金銷售活動(dòng)中，哪些機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理?(　)

　　A. 基金管理人對代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查

　　B. 基金代銷機(jī)構(gòu)自身自律

　　C. 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理

　　D. 證券行業(yè)協(xié)會的自律管理

　　(10)商業(yè)銀行申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：(　)。

　　A. 有專門負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門

　　B. 財(cái)務(wù)狀況良好。運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定，最近一年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

　　C. 具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

　　D. 有與基金代銷業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施

　　(11)債券的特性包括：(　)

　　A. 償還性

　　B. 流通性

　　C. 安全性

　　D. 收益性

　　(12)基金的投資運(yùn)作主要包括：(　)

　　A. 基金的投資

　　B. 基金的交易實(shí)現(xiàn)

　　C. 基金的績效評估和風(fēng)險(xiǎn)控制

　　D. 基金的會計(jì)核算和資產(chǎn)估值

　　(13)基金所持股票按市值規(guī)模不同可被分為(　)

　　A. 大盤型

　　B. 中盤型

　　C. 小盤型

　　D. 價(jià)值型

　　(14)基金信息披露的主要義務(wù)人為(　)

　　A. 基金管理人

　　B. 基金托管人

　　C. 證券交易所

　　D. 基金份額持有人

　　(15)專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請基金代銷資格需要具備的條件有(　)。

　　A. 注冊資本不低于2000萬人民幣

　　B. 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件

　　C. 取得基金從業(yè)資格的人員不少于30人，且不少于員工人數(shù)的1/2

　　D. 有符合規(guī)定的組織名稱、組織機(jī)構(gòu)和經(jīng)營范圍