2018年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》測試題及答案5

　　1、基金信息披露最根本、最重要的原則是(　　)。

　　A.真實(shí)性原則

　　B.準(zhǔn)確性原則

　　C.完整性原則

　　D.及時(shí)性原則

　　參考答案：A

　　解析： 真實(shí)性原則是基金信息披露最根本、最重要的原則，它要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)，以沒有扭曲和不加粉飾的方式反映真實(shí)狀態(tài)。

　　2、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起( )工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告， 并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。

　　A.5個(gè)

　　B.10個(gè)

　　C.15個(gè)

　　D.30個(gè)

　　參考答案：C

　　解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。

　　3、下列不屬于基金信息披露規(guī)范性文件的是(　　)。

　　A.《證券投資基金信息披露內(nèi)容和格式準(zhǔn)則》

　　B.《證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則》

　　C.《證券投資基金信息披露XBRL模板》

　　D.《證券投資基金法》

　　參考答案：D

　　解析：我國基金信息披露的規(guī)范性文件包括:《證券投資基金信息披露內(nèi)容和格式準(zhǔn)則》《證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則》《證券投資基金信息披露XBRL模板》。

　　4、當(dāng)“影子定價(jià)”與“攤余成本法”確定的貨幣市場基金資產(chǎn)凈值的偏離度的絕對值達(dá)到或者超過0.5%時(shí)，管理人應(yīng)采取的信息披露措施是( )。

　　A.編制并發(fā)布臨時(shí)報(bào)告

　　B.請監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

　　C.在半年度報(bào)告中披露偏離信息

　　D.與托管人協(xié)商會計(jì)處理，將偏離度調(diào)整到0.5%以下

　　參考答案：A

　　解析：目前，按我國基金信息披露法規(guī)要求，當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對值達(dá)到或者超過0.5%時(shí)，基金管理人將在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。

　　5、QDII基金的凈值在估值日后( )工作日內(nèi)披露。

　　A.1～2個(gè)

　　B.3～4個(gè)

　　C.4～5個(gè)

　　D.6～7個(gè)

　　參考答案：A

　　解析：QDII基金的凈值在估值日后1～2個(gè)工作日內(nèi)披露。

　　6、基金持有人信息的披露中，披露上市基金前( )持有人信息有助于防范上市基金的價(jià)格操縱和市場欺詐等行為的發(fā)生。

　　A.5名

　　B.10名

　　C.15名

　　D.20名

　　參考答案：B

　　解析：基金持有人信息的披露中，披露上市基金前l(fā)0名持有人信息有助于防范上市基金的價(jià)格操縱和市場欺詐等行為的發(fā)生。

　　7、貨幣市場基金披露收益公告中，包括每萬份基金收益和最近( )年化收益率。

　　A.3日

　　B.5日

　　C.7日

　　D.10日

　　參考答案：C

　　解析：貨幣市場基金需要披露收益公告，包括每萬份基金收益和最近7日年化收益率。

　　8、當(dāng)代表基金份額(　　)以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時(shí)候，持有人有權(quán)自行召集。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.50%

　　參考答案：B

　　9、及時(shí)性原則要求以最快的速度公開信息，體現(xiàn)在基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起(　　)日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　參考答案：B

　　10、基金管理人召集基金份額持有人大會應(yīng)至少提前(　　)日公告大會的召開時(shí)間、會議形式、審議事項(xiàng)和表決方式等事項(xiàng)。

　　A.10

　　B.15

　　C.30

　　D.60

　　參考答案：C