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      2018基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》測(cè)試習(xí)題及答案11_第2頁(yè)

      來(lái)源:華課網(wǎng)校  [2018年2月26日] 【

        16、中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部主要通過(guò)()方式實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管。

        A.市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管

        B.市場(chǎng)秩序監(jiān)管

        C.日常持續(xù)監(jiān)管

        D.基金管理人員監(jiān)管

        【正確答案】:AC

        17、證券投資基金投資不得有的情形有()。

        A.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的l0%

        B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券,超過(guò)該證券的l0%

        C.基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu),單只基金所申報(bào)的金額超過(guò)該基金的總資產(chǎn),單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量

        D.違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

        【正確答案】:ABCD

        18、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托管銀行的日常監(jiān)管要求是()。

        A.只有獲得基金托管資格的商業(yè)銀行,才可以承接QDII基金和基金管理公司特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管

        B.是否在發(fā)現(xiàn)問(wèn)題時(shí)及時(shí)提醒基金管理公司并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

        C.在辦理基金的清算交割事宜中,是否能保證清算的及時(shí)高效

        D.是否建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制體系

        【正確答案】:BCD

        19、機(jī)構(gòu)在()等方面符合法律法規(guī)規(guī)定的條件時(shí),可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格。

        A.資本充足率(或凈資本、注冊(cè)資本)

        B.組織機(jī)構(gòu)、治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制

        C.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、信息系統(tǒng)建設(shè)

        D.業(yè)務(wù)管理制度、從業(yè)人員資格

        【正確答案】:ABCD

        20、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托管部門內(nèi)部控制的監(jiān)督包括()。

        A.各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)是否保持相對(duì)獨(dú)立

        B.基金資產(chǎn)、托管銀行自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的保管是否嚴(yán)格分離

        C.在辦理基金的清算交割事宜中,即保證清算的及時(shí)高效,又保證基金財(cái)產(chǎn)的安全與獨(dú)立

        D.托管銀行托管業(yè)務(wù)部門的崗位設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡

        【正確答案】:ABD

        21、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的內(nèi)容包括()。

        A.進(jìn)入基金管理公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查

        B.要求基金管理公司提供與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、會(huì)議記錄、報(bào)表、憑證和其他資料

        C.詢問(wèn)基金管理公司的工作人員,要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說(shuō)明

        D.查閱、復(fù)制基金管理公司與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料,對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存

        【正確答案】:ABCD

        22、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要用于賠償因公司()等給基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人造成的損失,該制度已成為保護(hù)基金份額持有人利益的重要措施。

        A.違法違規(guī)

        B.違反基金合同

        C.技術(shù)故障

        D.突發(fā)事件

        【正確答案】:ABC

        23、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司內(nèi)部控制情況的監(jiān)督檢查是日常監(jiān)管的重點(diǎn),監(jiān)督檢查的內(nèi)容包括()。

        A.內(nèi)部控制是否體現(xiàn)了健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約性和成本效益的原則

        B.控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控等基本要素是否達(dá)到要求

        C.投資管理、信息披露、信息技術(shù)系統(tǒng)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)是否按照法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)部控制制度有效執(zhí)行

        D.基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)建設(shè)是否進(jìn)行了規(guī)范

        【正確答案】:ABC

        24、基金管理公司在股權(quán)出讓或受讓方面,有關(guān)的法規(guī)要求包括()。

        A.持有基金管理公司股權(quán)未滿2年的股東,不得將所持股權(quán)出讓

        B.股東持有的基金管理公司股權(quán)被出質(zhì)期間,中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請(qǐng)

        C.股東持有的基金管理公司股權(quán)被人民法院采取財(cái)產(chǎn)保全或者執(zhí)行措施期間,中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請(qǐng)

        D.出讓基金管理公司股權(quán)未滿3年的機(jī)構(gòu),中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請(qǐng)

        【正確答案】:BCD

        25、基金管理公司辦理重大變更事項(xiàng),有下列()情形時(shí)須報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

        A.變更經(jīng)營(yíng)范圍

        B.公司變更注冊(cè)資本、變更股東出資比例

        C.修改章程

        D.變更名稱、居所

        【正確答案】:ABCD

        26、在持股主體的規(guī)范方面,現(xiàn)行法規(guī)對(duì)基金管理公司股權(quán)處置的規(guī)定有()。

        A.可以為其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)

        B.不得為其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)

        C.可以委托其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)

        D.不得委托其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)

        【正確答案】:BD

        27、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)采取的審查方式包括()。

        A.征求相關(guān)機(jī)構(gòu)和部門關(guān)于股東條件等方面的意見(jiàn)

        B.采取專家評(píng)審對(duì)申請(qǐng)材料的內(nèi)容進(jìn)行審查

        C.采取調(diào)查核實(shí)方式對(duì)申請(qǐng)材料的內(nèi)容進(jìn)行審查

        D.自受理之日起5個(gè)月內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查基金管理公司設(shè)立準(zhǔn)備情況

        【正確答案】:ABCD

        28、基金信息披露對(duì)違規(guī)機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰類別有()。

        A.警告

        B.暫停或者取消基金從業(yè)資格

        C.承擔(dān)賠償責(zé)任

        D.追究刑事責(zé)任

        【正確答案】:ABD

        29、基金募集信息披露監(jiān)管包括()。

        A.對(duì)基金招募說(shuō)明書、基金合同、基金托管協(xié)議等基金募集申請(qǐng)材料進(jìn)行審核

        B.對(duì)基金上市交易公告書、基金凈值公告、定期報(bào)告以及臨時(shí)報(bào)告等信息披露文件的監(jiān)管

        C.對(duì)基金份額發(fā)售至基金合同生效期間的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管

        D.基金合同生效后對(duì)定期更新的基金招募說(shuō)明書進(jìn)行形式審查

        【正確答案】:ACD

        30、基金信息披露監(jiān)管已形成了()的基金信息披露規(guī)范體系。

        A.以《證券投資基金信息披露管理辦法》為原則指導(dǎo)

        B.以《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》為指南

        C.以《證券投資基金信息披露編報(bào)規(guī)則》為特別補(bǔ)充

        D.以《證券投資基金信息披露XBRL標(biāo)引規(guī)范(TAXONOMY)》和基金信息披露XBRL模板為技術(shù)操作指引

        【正確答案】:ABCD

      1 2
      責(zé)編:jiaojiao95

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