2018基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》測(cè)試習(xí)題及答案6

　　一、單項(xiàng)選擇題

　　1.在下列基金信息披露制度框架體系中，屬于自律性規(guī)則的是(　)。

　　A.《證券投資基金法》　 　B.《證券投資基金信息披露管理辦法》

　　C.《證券投資基金上市規(guī)則》　　D.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

　　『正確答案』C

　　2.基金監(jiān)管工作的首要目標(biāo)是(　)。

　　A.保護(hù)投資者利益　　B.保證市場(chǎng)的公平、效率和透明　　C.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)　　D.推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

　　『正確答案』A

　　3.對(duì)我國(guó)基金業(yè)的監(jiān)管負(fù)有最重要責(zé)任的機(jī)構(gòu)是(　)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)　　B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)　　C.中國(guó)人民銀行　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　『正確答案』A

　　4.我國(guó)的基金業(yè)自律管理職責(zé)由(　)承擔(dān)。

　　A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)　　B.基金公司會(huì)員部　　C.證監(jiān)會(huì)　　D.基金專業(yè)委員會(huì)

　　『正確答案』A

　　5.基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起(　)個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。

　　A.3　　B.6　　C.9　　D.12

　　『正確答案』B

　　6.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)成立于(　)年。

　　A.1991　　B.2009　　C.2010　　D.2012

　　『正確答案』D

　　7.由于封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行競(jìng)價(jià)交易，因此其注冊(cè)登記業(yè)務(wù)同上市公司的股票一樣，由(　)辦理。

　　A.基金公司　　B.商業(yè)銀行　　C.基金管理人　　D.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

　　『正確答案』D

　　8.開(kāi)放式基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值(　)的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊基金品種除外。

　　A.1%　　B.2%　　C.5%　　D.10%

　　『正確答案』C

　　9.獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)期間取得基金從業(yè)資格的人員少于(　)人的，應(yīng)于(　)日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并于30日內(nèi)將人員調(diào)整到規(guī)定要求 。

　　A.5，5　　B.5, 10　　C.10，5　　D.10，10

　　『正確答案』C

　　10.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定，1只基金持有1家上市公司的股票，不得高于該基金資產(chǎn)凈值的(　)。

　　A.10%　　B.20%　　C.30%　　D.40%

　　『正確答案』A

　　11.持有基金管理公司股權(quán)未滿(　)年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓出資。

　　A.1　　B.2　　C.3　　D.4

　　『正確答案』A

　　12.下面不屬于基金監(jiān)管所依據(jù)的部門(mén)規(guī)章的是(　)。

　　A.《基金管理公司管理辦法》　　B.《基金運(yùn)作管理辦法》　　C.《基金管理公司治理準(zhǔn)則》　　D.《基金銷(xiāo)售管理辦法》

　　『正確答案』C

　　13.基金管理公司下列事項(xiàng)變更不需經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的有(　)。

　　A.變更股東、注冊(cè)資本或者股東出資比例　　B.變更名稱、住所　　C.修改章程　　D.計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　『正確答案』D

　　14.關(guān)于基金管理公司股權(quán)處置監(jiān)管的說(shuō)法不正確的是(　)。

　　A.出讓基金管理公司股權(quán)未滿3年的，不受理其再成立基金管理公司

　　B.股東及其實(shí)際控制人不得以任何形式占用基金管理公司資產(chǎn)

　　C.可以委托其他機(jī)構(gòu)代持基金管理公司的股權(quán)

　　D.基金管理公司持有基金管理公司股權(quán)未滿1年的，不得出讓股權(quán)

　　『正確答案』C

　　15.中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)材料報(bào)備制度對(duì)基金市場(chǎng)實(shí)行的監(jiān)管屬(　)。

　　A.非現(xiàn)場(chǎng)檢查　　B.現(xiàn)場(chǎng)檢查　　C.自律性管理　　D.不定期檢查

　　『正確答案』A

　　16.基金監(jiān)管中要求市場(chǎng)不存在歧視，參與市場(chǎng)主體具有完全平等的權(quán)利，這是指基金監(jiān)管中(　)原則。

　　A.依法監(jiān)管原則　　B.公開(kāi)原則　　C.公平原則　　D.公正原則

　　『正確答案』C

　　17.2007年9月份，中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金管理公司計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金有關(guān)問(wèn)題的通知，要求公司每月要按照，不低于基金管理費(fèi)收入的(　)計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

　　A.1%　　B.3%　　C.5%　　D.10%

　　『正確答案』D

　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.以下屬于基金監(jiān)管的規(guī)范性文件的是(　)。

　　A.《基金信息披露管理辦法》　　B.《基金銷(xiāo)售管理辦法》　　C.《基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》　　D.《基金信息披露編報(bào)規(guī)則》

　　『正確答案』CD

　　2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容是(　)。

　　A.基金管理公司發(fā)起設(shè)立監(jiān)管　　B.基金公司治理情況監(jiān)管　　C.內(nèi)部控制監(jiān)管　　D.風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)管

　　『正確答案』BC

　　3.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國(guó)基金高級(jí)管理人員包括(　)。

　　A.基金管理公司總經(jīng)理　　B.基金管理公司董事長(zhǎng)　　C.商業(yè)銀行基金托管部總經(jīng)理、副總經(jīng)理　　D.基金管理公司副總經(jīng)理

　　『正確答案』ABCD

　　4.下列屬于基金監(jiān)管原則的是(　)。

　　A.公開(kāi)、公平、公正原則　　B.監(jiān)管與自律并重原則　　C.依法監(jiān)管原則　　D.監(jiān)管的連續(xù)性和有效原則

　　『正確答案』ABCD

　　5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券投資基金的監(jiān)管內(nèi)容(　)。

　　A.對(duì)基金管理公司的監(jiān)管　　B.對(duì)證券投資基金行為的監(jiān)管　　C.對(duì)基金份額持有人的監(jiān)管　　D.對(duì)基金托管人的監(jiān)管

　　『正確答案』ABD

　　6.對(duì)基金管理公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管主要包括(　)。

　　A.基金管理公司設(shè)立審核　　B.基金管理公司重大事項(xiàng)變更審核　　C.基金管理公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立審核　　D.公司治理監(jiān)管

　　『正確答案』ABC

　　7.對(duì)于我國(guó)商業(yè)銀行所從事的基金業(yè)務(wù)的監(jiān)管主體是(　)。

　　A.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)　　B.中國(guó)證券業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)　　C.中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　『正確答案』AB

　　8.證監(jiān)會(huì)對(duì)基金高管人員取得資格后的違法違規(guī)行為，根據(jù)情節(jié)輕重，可以有以下處罰辦法(　)。

　　A.警示函　　B.監(jiān)管談話　　C.建議任職機(jī)構(gòu)暫停職務(wù)　　D.建議任職機(jī)構(gòu)免除職務(wù)

　　『正確答案』ABCD