2018基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》精選習題及答案（18）

　　1.下列哪些屬于開放式基金的認購步驟(　)。

　　A.開戶　　B.確認　　C.贖回　　D.認購

　　『正確答案』ABD

　　2.股票、債券型基金的申購、贖回原則是(　)。

　　A.未知價交易原則　　B.已知價原則　　C.確定價原則　　D.金額申購、份額贖回原則　　E.份額申購、金額贖回原則

　　『正確答案』AD

　　3.目前我國開放式基金的認購渠道主要包括(　)。

　　A.基金管理人　　B.商業(yè)銀行　　C.證券公司　　D.證交所

　　E.股份制企業(yè)

　　『正確答案』ABC

　　4.ETF的申購對價、贖回對價包括(　)。

　　A.組合證券　　B.現金替代　　C.現金差額　　D.其他對價　　E.ETF份額

　　『正確答案』ABCD

　　5.目前我國開放式基金的登記體系有(　)。

　　A.基金管理人自建登記系統(tǒng)的“內置模式”　　B.委托中國結算作為登記機構的“外置模式”

　　C.以上兩種情況兼有的“混合模式”　　 D.基金托管人作為登記機構的“外置模式”

　　E.基金托管人作為登記機構的“內置模式”

　　『正確答案』ABC

　　6.買入與賣出封閉式基金份額，對于申報數量要求描述準確的是(　)。

　　A.為100份或其整數倍　　 B.為1000份或其整數倍

　　C.基金單筆最大數量應當低于10萬份　　D.基金單筆最大數量應當低于100萬份

　　『正確答案』AD

　　7.下列有關LOF的募集說法正確的是(　)。

　　A.LOF的募集分為場外和場內募集兩部分

　　B.場外募集的基金份額注冊登記在中國結算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)

　　C.場外募集的基金份額注冊登記在中國結算公司的證券登記系統(tǒng)

　　D.場內募集的基金份額注冊登記在中國結算公司的證券登記系統(tǒng)

　　E.場內募集的基金份額注冊登記在中國結算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)

　　『正確答案』ABD

　　8.封閉式基金份額上市交易，應符合下列(　)條件。

　　A.基金的募集符合《證券投資基金法》的規(guī)定

　　B.基金合同期限為5年以上

　　C.基金募集金額不低于2億元人民幣

　　D.基金份額持有人不少于1000人

　　E.基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件

　　『正確答案』ABCDE

　　9.因以下(　)原因導致的基金非交易過戶需向基金銷售網點申請辦理。

　　A.繼承　　B.司法強制執(zhí)行　　C.申購　　D.贖回

　　『正確答案』AB

　　10.開放式基金的登記業(yè)務，可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認定的其他機構辦理。

　　『正確答案』對

　　11.開放式基金的贖回申請是采取金額贖回申請的方式。

　　『正確答案』錯

　　12.后端收費的認購費率一般都會隨著投資時間的延長而遞減，甚至不再收取認購費。

　　13.ETF份額的認購可用現金認購，也可用證券認購。

　　『正確答案』對

　　14.根據中國證監(jiān)會2007年3月對認(申)購費用及認(申)購份額計算方法的統(tǒng)一規(guī)定，基金認購費率將統(tǒng)一按凈認購金額為基礎收取。

　　『正確答案』對

　　15.ETF份額的認購只能用證券認購，不能以現金認購。

　　『正確答案』錯

　　16.開放式基金認購申請一經提交，不得撤銷。

　　『正確答案』對

　　17.基金轉換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉換為同一基金管理人管理的另一基金份額的一種業(yè)務模式。

　　『正確答案』對

　　18.投資者贖回基金成功后，注冊登記機構一般在T+2日為投資者辦理扣除權益的登記手續(xù)。

　　『正確答案』錯

　　19.ETF申報價格最小變動單位為0.001元。

　　『正確答案』對

　　20.貨幣市場基金的申購、贖回費率通常為零。

　　『正確答案』對