(二) 多項選擇題

　　1.基金管理公司法人治理結(jié)構(gòu)存在的問題包括( )

　　A：所有權(quán)，經(jīng)營權(quán)與監(jiān)督權(quán)的三權(quán)失衡

　　B：基金管理公司與其他基金當(dāng)事人之間利益關(guān)系沖突，相互缺乏制衡機制

　　C：內(nèi)部控制制度存在缺陷

　　D：沒有獨立董事

　　[參考答案] A BC

　　2.在我們，基金管理公司的監(jiān)察體系不夠完善，主要表現(xiàn)在( )。

　　A：監(jiān)察行為缺乏必要的法律依據(jù)

　　B：缺乏職業(yè)道德教育

　　C：忽視對監(jiān)察人員的監(jiān)察

　　D：外部監(jiān)察不到位

　　[參考答案] A B C D

　　3.有限責(zé)任公司的下列職權(quán)中，由股東會行使的是( )。

　　A：決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃

　　B：決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置

　　C：對發(fā)行公司債券作出決議

　　D：修改公司章程

　　[參考答案] A C D

　　4.我們《公司法》規(guī)定，( )屬于董事會可以行使的職權(quán)。

　　A：決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案

　　B：決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置

　　C：制定公司的基本管理制度

　　D：決定監(jiān)事會人選

　　[參考答案] A B C

　　5.有限責(zé)任公司總經(jīng)理的職權(quán)包括( )。

　　A：制定公司的基本管理制度

　　B：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作

　　C：決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設(shè)置

　　D：組織實施公司年度經(jīng)營計劃和投資方案

　　[參考答案] B D

　　6.監(jiān)事會可以行使的職權(quán)包括( )。

　　A：檢查公司財務(wù)

　　B：提議召開臨時股東會

　　C：當(dāng)董事和經(jīng)理的行為損害公司的利益時，要求董事經(jīng)理予以糾正

　　D：制定公司的具體規(guī)章

　　[參考答案] A B C

　　7.下列說法正確的有( )。

　　A：獨立董事所發(fā)表的意見應(yīng)在董事會決議中列明

　　B：公司的關(guān)聯(lián)交易必須由獨立董事簽字后方能生效

　　C：兩名以上的獨立董事可提議召開臨時股東大會

　　D：獨立董事可直接向股東大會、中國證監(jiān)會和其他部門報告情況

　　[參考答案] A B C D

　　8.基金管理公司董事會審議( )時，須經(jīng)三分之二的獨立董事同意方可生效。

　　A：基金管理公司的關(guān)聯(lián)交易

　　B：基金管理公司董事、高級管理人員的薪酬及其他形式的報酬

　　C：基金管理公司租用基金專用交易席位

　　D：基金管理公司聘請或更換會計師事務(wù)所

　　[參考答案] A B C D

　　9.《證券投資基金行業(yè)公約》規(guī)定禁止的行為有( )。

　　A：從事內(nèi)幕交易

　　B：發(fā)布基金的廣告宣傳

　　C：從業(yè)人員為自己或他人買賣股票

　　D：貶損同行

　　[參考答案] A B C D

　　10.公司完善內(nèi)部控制機制必須遵循的原則包括( )。

　　A：健全性原則 B：獨立性原則

　　C：相互制約原則 D：成本效益原則

　　[參考答案] A B C D

　　11.公司制定內(nèi)部控制制度必須遵循原則包括( )。

　　A：全面性原則 B：審慎性原則

　　C：有效性原則 D：實時性原則

　　[參考答案] A B C D

　　12.全面系統(tǒng)、切實可行的內(nèi)部控制制度要求建立的三道監(jiān)控防線是( )。

　　A：一線崗位實行雙人、雙責(zé)、雙職

　　B：相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督制衡

　　C：內(nèi)部稽核部門對各崗位、各機構(gòu)、各項業(yè)務(wù)全面實施監(jiān)督反饋

　　D：會計部門對各崗位、各機構(gòu)、各項業(yè)務(wù)全面實施監(jiān)督反饋

　　[參考答案] A B C

　　13.優(yōu)化基金管理公司的法人治理結(jié)構(gòu)必須把握好的問題有( )。

　　A：建立股東會、董事會和經(jīng)理層之間的合理制衡機制

　　B：強化基金管理公司、基金托管人、基金發(fā)起人之間的制約機制

　　C：建立健全的內(nèi)部控制機制及制度，尤其是開放式基金的制約機制

　　D：優(yōu)化包括資本市場體系、監(jiān)管水平、法律環(huán)境在內(nèi)的基金管理公司外部體系

　　[參考答案] A B C D

　　14.優(yōu)化基金管理公司的法人治理結(jié)構(gòu)的具體思路和舉措包括( )。

　　A：建立和完善獨立董事制度

　　B：建立有效的激勵和約束機制

　　C：強化基金托管人的職責(zé)

　　D：建立發(fā)行與管理的分工機制