2018基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》精選習(xí)題及答案（10）

　　(一)單項(xiàng)選擇題

　　1.未經(jīng)法定的機(jī)關(guān)核準(zhǔn)或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募集資金和加算銀行同期存款利息，并處以非法所募集資金金額( )罰款。

　　A：百分之一以上百分之十以下

　　B：百分之一以上百分之五以下

　　C：一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下

　　D：三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下

　　[參考答案] B

　　2.法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得，并處以( )的罰款。

　　A：百分之一以上百分之五以下

　　B：所買(mǎi)賣(mài)股票等值以下

　　C：三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下

　　D：一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下

　　[參考答案] B

　　3.操縱證券交易價(jià)格，或者制造證券交易的虛假價(jià)格或者證券交易量，獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)的，沒(méi)收違法所得，并以違法所得( )的罰款。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　A：百分之一以上百分之五以下 B：一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下

　　C：三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下 D：一倍以上五倍以下

　　[參考答案] D

　　4.當(dāng)公司法定公積金累積額為公司( )的百分之五十以上的，可不再提取。

　　A：注冊(cè)資本 B：凈資產(chǎn)

　　C：總資產(chǎn) D：股東權(quán)益

　　[參考答案] A

　　5.公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的( )列入公司法定積金。

　　A：百分之五 B：百分之十

　　C：百分之五至百分之十 D：沒(méi)有規(guī)定

　　[參考答案] B

　　6.股份有限公司經(jīng)股東大會(huì)決議將公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，按股東原有比例派送新股或者增加每股面值。但法定公積金轉(zhuǎn)為增加時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊(cè)增加的( )。

　　A：百分之十 B：百分之二十

　　C：百分之二十五 C：百分之五十

　　[參考答案] C

　　7.公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由( )依照有關(guān)規(guī)定，組織股東、有關(guān)機(jī)關(guān)及有關(guān)專(zhuān)業(yè)人員成立清算組，對(duì)公司進(jìn)行破產(chǎn)清算。

　　A：股東會(huì) B：董事會(huì)

　　C：人民法院 D：債權(quán)人

　　[參考答案] C

　　8.在招募說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處( )，并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下的罰金。

　　A：三年以上七年以下有期徒刑

　　B：五年以下有期徒刑或者拘役

　　C：三年以下有期徒刑或者拘役

　　D：三年以上十年以下有期徒刑

　　[參考答案] B

　　9.受托人以自己的名義，在委托人的授權(quán)范圍內(nèi)與第三人訂立合同，第三人在訂立合同時(shí)知道受托人和委托人之間的代理關(guān)系，該合同直接約束( )。

　　A：受托人與第三人 B：委托人與第三人

　　C：受托人與委托人 D：其他

　　[參考答案] B

　　10.因委托人死亡、喪失民事行為能力或者破產(chǎn)，致使委托合同終止將損害委托人利益的，在委托人的繼承人、法定代理人或者清算組織承受委托事務(wù)之前，受托人應(yīng)當(dāng)( )。

　　A：繼續(xù)處理委托事務(wù) B：終止處理委托事務(wù)

　　C：暫停處理委托事務(wù) D：解除委托合同

　　[參考答案] A