2018年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》精選試題及答案（8）

　　1. 在我國(guó)，基金管理人，基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)在(基金合同)中會(huì)有詳細(xì)約定。

　　2. 在現(xiàn)階段，居民理財(cái)?shù)膬纱笾饕�方式�?貨幣儲(chǔ)蓄與投資)。

　　3. 關(guān)于金融資產(chǎn)，以下描述錯(cuò)誤的是(金融資產(chǎn)具有較大的升值空間)。

　　4. 從公司層面上看，美國(guó)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)不包括(共同基金)。

　　5. 公募證券投資基金“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”，是指(基金投資者是基金的所有者，基金投資收益在扣除相關(guān)費(fèi)用之后的盈余歸基金投資者所有)。

　　6. 關(guān)于基金對(duì)中小投資者的好處，以下表述錯(cuò)誤的是(穩(wěn)定回報(bào))。

　　7. 開(kāi)放式基金贖回費(fèi)扣除手續(xù)費(fèi)后的余額，不得低于贖回費(fèi)總額的(0.25)，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。

　　8. 從基金管理人的角度看，以下不屬于證券投資基金動(dòng)作活動(dòng)的是(基金的自律監(jiān)管)。

　　9. 關(guān)于開(kāi)放式基金的凍結(jié)和解凍，以下描述正確的是(基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可以對(duì)基金賬戶(hù)或者基金份額進(jìn)行凍結(jié))。

　　10. 投資者可辦理ETF申購(gòu)，贖回業(yè)務(wù)的開(kāi)放時(shí)間為(9：30-11：30和13：00-15：00)

　　11. 關(guān)于證券投資基金能夠發(fā)揮專(zhuān)業(yè)理財(cái)?shù)膬?yōu)勢(shì)，以下表述錯(cuò)誤的是(能夠給投資者帶來(lái)超額收益)。

　　12. 美國(guó)投資公司協(xié)會(huì)依據(jù)基金投資目標(biāo)和投資策略的不同，將美國(guó)的基金分為(33)類(lèi)

　　13. 投資基金按照動(dòng)作方式可以分為(開(kāi)放式基金和封閉式基金)。

　　14. 關(guān)于非公開(kāi)募集資金，以下描述錯(cuò)誤的是(可采用講座，報(bào)告會(huì)方式向公眾宣傳推介)。

　　15. 下列不屬于證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部主要負(fù)責(zé)的是(負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)及基金供銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管)。

　　16. 股票基金方式不包括(按收益率分類(lèi))。

　　17. 不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管部的職責(zé)的是(對(duì)基金從業(yè)人員實(shí)施資格管理和資格考試)。

　　18. 關(guān)于基金業(yè)協(xié)會(huì)的作用，以下表述錯(cuò)誤的是(對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰)。

　　19. 在二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)ETF時(shí)，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為(0.001)元。

　　20. 關(guān)于中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)，以下描述正確的是(中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織)。

　　21. 證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為的異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取(電話提示、警告)等措施。

　　22. 公司募集基金的基金管理人因違法違規(guī)，違反基金合同等原因給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的，可以?xún)?yōu)先使用(風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金)予以賠償。

　　23. 關(guān)于基金托管人職責(zé)終止的情形，以下描述錯(cuò)誤的是(所托管基金出現(xiàn)違法違規(guī)情形)。

　　24. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)(基金份額登記機(jī)構(gòu))實(shí)行注冊(cè)管理。

　　25. 基金合同所包含的重要信息不包括(基金的持有人結(jié)構(gòu))。

　　26. 關(guān)于基金份額持有人大會(huì)，以下描述錯(cuò)誤的是(基金份額持有人大會(huì)只能采取現(xiàn)場(chǎng)方式召開(kāi))。

　　27. 下列不屬于專(zhuān)業(yè)審慎對(duì)于基金從業(yè)人員的基本要求的是(誠(chéng)實(shí)守信)。

　　28. 關(guān)于私募基金的監(jiān)管，以下描述正確的是(發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批)。、

　　29. 私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額(機(jī)構(gòu)投資者不得少于100萬(wàn)元)。

　　30. QDII基金的凈值在(估值日后1-2個(gè)工作日)。

　　31. 開(kāi)放式基金的開(kāi)放期，基金管理人應(yīng)披露基金每個(gè)開(kāi)放日的(基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值)。

　　32. 關(guān)于私募基金的推介方式，以下符合法規(guī)規(guī)定的是(通過(guò)分析會(huì)、報(bào)告會(huì)向特定對(duì)象推介)。

　　33. 基金托管人如今基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前(30)日公告。

　　34. 私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策，交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他基金清算終止之日起不得少于(10)年

　　35. 以下不屬于基金招募書(shū)的主要披露事項(xiàng)的是(出具法律意見(jiàn)的律師事務(wù)所所涉及的法律訴訟)。

　　36. 《證券投資基金動(dòng)作管理辦法》規(guī)定，開(kāi)放式基金單個(gè)開(kāi)放日的基金贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的(0.1)時(shí)，為巨額贖回。

　　37. 貨幣基金通常不需要定期披露份額凈值，而是披露(每萬(wàn)份基金收益，最近7日年化收效率)。

　　38. 季度報(bào)告的投資組合報(bào)告需要披露季末基金資產(chǎn)組合的(前十名股票明細(xì))信息。

　　39. 下列關(guān)于道德與法律的聯(lián)系的說(shuō)法，不正確的是(首先和法律在根本目的不一致)。

　　40. 我國(guó)分組基金的募集包括(合并募集)和(分開(kāi)募集)兩種方式。

　　41. 職業(yè)道德是與人們的(職業(yè)行為)緊密聯(lián)系的，符合職業(yè)特點(diǎn)要求的道德規(guī)范的總和。

　　42. 信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起(2)日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)。

　　43. 申請(qǐng)開(kāi)展基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)向(中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu))申請(qǐng)注冊(cè)。

　　44. 基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中應(yīng)遵循相關(guān)基金職業(yè)道德規(guī)范，以下不符合基金職業(yè)道德規(guī)范的是(協(xié)調(diào)平衡基金持有人利益、個(gè)人及所在機(jī)構(gòu)的利益)。

　　45. (誠(chéng)實(shí)守信)是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。

　　46. 某公募基金管理公司基金經(jīng)理甲的妻子進(jìn)行證券投資，甲沒(méi)有向所在公司事先申報(bào)，違反了(守法合規(guī))職業(yè)首先要求。

　　47. 基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的特殊性不包括(全面性)。

　　48. 下列不屬于內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素是(來(lái)源不可靠，模棱兩可的信息)

　　49. 在宣傳推介材料(發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi))基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管部門(mén)報(bào)務(wù)相關(guān)材料。

　　50. 基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)活動(dòng)中，禁止的行為是(在宣傳材料中，使用“坐享財(cái)富增長(zhǎng)”，“安心享受成長(zhǎng)”，“盡享牛市”等表述。