2018基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》習(xí)題及答案（20）

　　[單選]并購基金是指主要對(duì)企業(yè)進(jìn)行()的股權(quán)投資基金。

　　A、財(cái)務(wù)性并購?fù)顿Y

　　B、資產(chǎn)性并購?fù)顿Y

　　C、債務(wù)性并購?fù)顿Y

　　D、不動(dòng)產(chǎn)并購?fù)顿Y

　　答案：A

　　解析：并購基金是專注于對(duì)目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行并購的基金，是指主要對(duì)企業(yè)進(jìn)行財(cái)務(wù)性并購?fù)顿Y的股權(quán)投資基金。

　　[單選]目前，具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體包括()。Ⅰ.證券公司;Ⅱ.期貨公司;Ⅲ.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu);Ⅳ.商業(yè)銀行

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：A

　　解析：目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體包括商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)等。

　　[單選]()是指投后退出的所有資金首先用于返還全體投資者的出資本金，以及事先約定的優(yōu)先收益后，基金管理人才參與超額收益的分配。

　　A、按基金分配

　　B、按投資余額大小分配

　　C、按單一項(xiàng)目分配

　　D、按投資者數(shù)量分配

　　答案：A

　　解析：按基金分配是指投后退出的所有資金首先于返還全體投資者的出資本金，以及事先約定的優(yōu)先收益后，基金管理人才參與超額收益的分配。

　　[單選]下列屬于私募基金運(yùn)行期間重大事項(xiàng)的是()。

　　A、私募投資基金合同正常執(zhí)行

　　B、私募基金投資者之間正常轉(zhuǎn)讓基金份額

　　C、私募基金管理人的財(cái)務(wù)經(jīng)理辭職

　　D、私募投資基金托管人發(fā)生變更

　　答案：D

　　解析：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第二十三條規(guī)定，私募基金運(yùn)行期間，發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：(一)基金合同發(fā)生重大變化;(二)投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定;(三)基金發(fā)生清盤或清算;(四)私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更;(五)對(duì)基金持續(xù)運(yùn)行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。

　　[單選]增值服務(wù)的價(jià)值包括()。

　　A、避免投資風(fēng)險(xiǎn)

　　B、提高投資回報(bào)

　　C、簡(jiǎn)化投資程序

　　D、優(yōu)化投資環(huán)境

　　答案：B

　　解析：增值服務(wù)的價(jià)值包括：(1)提高投資回報(bào)。(2)降低投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　[單選]基金份額上市交易后，有()情形時(shí)，由證券交易所終止其上市交易。

　　A、擴(kuò)大募集資金規(guī)模

　　B、基金管理人違反規(guī)定

　　C、基金合同期限屆滿

　　D、基金托管人違反規(guī)定

　　答案：C

　　解析：《人民共和國證券投資基金法》第六十五條規(guī)定，基金份額上市交易后，有下列情形之一的，由證券交易所終止其上市交易，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案：(一)不再具備本法第六十三條規(guī)定的上市交易條件;(二)基金合同期限屆滿;(三)基金份額持有人大會(huì)決定提前終止上市交易;(四)基金合同約定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形。

　　[單選]下列關(guān)于私募基金管理人管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)的說法中，錯(cuò)誤的是()。

　　A、私募基金管理人承諾按照恪盡職守的原則管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)

　　B、私募基金管理人承諾按照誠實(shí)信用的原則管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)

　　C、私募基金管理人承諾按照謹(jǐn)慎勤勉的原則管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)

　　D、私募基金管理人承諾基金的最低收益

　　答案：D

　　解析：《私募投資基金合同指引2號(hào)(公司章程必備條款指引)》第四條規(guī)定，私募基金管理人及私募基金投資者應(yīng)在公司章程首頁用加粗字體進(jìn)行如下聲明與承諾，包括但不限于：私募基金管理人承諾按照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理運(yùn)角基金財(cái)產(chǎn)，不對(duì)基金活動(dòng)的盈利性和最低收益作出承諾。

　　[單選]股權(quán)投資基金的期望回報(bào)率要()證券投資基金。

　　A、高于

　　B、低于

　　C、等于

　　D、低于或等于

　　答案：A

　　解析：從不同國家的平均和長期水平來看，股權(quán)投資基金的期望回報(bào)率要高于固定收益證券和證券投資基金等資產(chǎn)類別

　　[單選]股權(quán)投資基金的收入主要來源于()。Ⅰ.所投資企業(yè)分配的紅利;Ⅱ.實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目退出后的股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得;Ⅲ.資本增值;Ⅳ.利息收入

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：A

　　解析：股權(quán)投資基金的收入主要來源于所投資企業(yè)分配的紅利以及實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目退出后的股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得。