[單選]下列私募基金投資者中，需要采取問卷調查方式履行特定對象確定程序和風險評估的是()。

　　A、社會保障基金

　　B、個人投資者

　　C、在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品

　　D、慈善基金

　　答案：B

　　解析：《私募投資基金募集行為管理辦法》第三十二條規(guī)定，私募基金投資者屬于以下情形的，可以不適用本辦法第十七條至第二十一條、第二十六條至第三十一條的規(guī)定：(一)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金;(二)依法設立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品;(三)受國務院金融監(jiān)督管理機構監(jiān)管的金融產(chǎn)品;(四)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;(五)法律法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者。

　　[單選]()是指達到規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報，買賣雙方經(jīng)過協(xié)議達成一致并經(jīng)交易所確認成交的證券交易。

　　A、競價交易

　　B、大宗交易

　　C、協(xié)議轉讓

　　D、委托轉讓

　　答案：B

　　解析：大宗交易是指達到規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報，買賣雙方經(jīng)過協(xié)議達成一致并經(jīng)交易所確認成交的證券交易。[單選]我國第一家經(jīng)國務院批準設立的公司制證券交易場所是()。

　　A、上海證券交易所

　　B、深圳證券交易所

　　C、香港證券交易所

　　D、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)

　　答案：D

　　解析：全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)簡稱為全國股份轉讓系統(tǒng)，通常稱為新三板，是繼上海證券交易所、深圳證券交易所之后第三家全國性證券交易場所，也是經(jīng)國務院批準設立的第一家公司制證券交易場所。

　　[單選]基金財產(chǎn)不得用于()。Ⅰ.承銷證券;Ⅱ.提供擔保;Ⅲ.向基金管理人出資;Ⅳ.上市交易的債券

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：C

　　解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項均屬于基金財產(chǎn)不得進行的投資或活動。《人民共和國證券投資基金法》第七十三條規(guī)定，基金財產(chǎn)可以用于下列投資：(一)上市交易的股票、債券;(二)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

　　[單選]上市公司必須按規(guī)定公開其財務狀況、經(jīng)營情況及重大訴訟，在每個會計年度內()財務會計報告。

　　A、一年公布一次

　　B、一個季度公布一次

　　C、半年公布一次

　　D、一個月公布一次

　　答案：C

　　解析：《人民共和國公司法》第一百四十五條規(guī)定，上市公司必須依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，公開其財務狀況、經(jīng)營情況及重大訴訟，在每會計年度內半年公布一次財務會計報告

　　[單選]私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，應當在()個工作日內向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。

　　A、20

　　B、15

　　C、10

　　D、5

　　答案：C

　　解析：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第二十二條規(guī)定，私募基金管理人發(fā)生以下重大事項的，應當在10個工作日內向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告：(一)私募基金管理人的名稱、高級管理人員發(fā)生變更;(二)私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執(zhí)行事務合伙人發(fā)生變更;(三)私募基金管理人分立或者合并;(四)私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規(guī)行為;(五)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);(六)可能損害投資者利益的其他重大事項。

　　[單選]股權投資基金管理人內部控制的作用不包括()。

　　A、保障股權投資基金財產(chǎn)的安全、完整

　　B、保障股權投資基金財產(chǎn)的高收益

　　C、確保基金和基金管理人的財務和其他信息真實、準確、完整、及時

　　D、保證管理人經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念

　　答案：B

　　解析：股權投資基金管理人內部控制的作用包括：(1)保障股權投資基金財產(chǎn)的安全、完整。(2)確保基金和基金管理人的財務和其他信息真實、準確、完整、及時。(3)防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。(4)保證管理人經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。

　　[單選]下列選項中，不屬于公司型股權投資基金解散清算原因的是()。

　　A、公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)

　　B、董事會決定解散

　　C、因公司合并或者分立需要解散

　　D、依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉或者被撤銷

　　答案：B

　　解析：公司解散的原因包括：①公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn);②股東會或者股東大會決議解散;③因公司合并或者分立需要解散;④依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉或者被撤銷;⑤人民法院依照《公司法》第一百八十二條的規(guī)定予以解散，即公司經(jīng)營色理發(fā)生嚴重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權百分之十以上的股東，可以請求人民法院解散公司。