2018基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》習(xí)題及答案（18）

　　[單選]公開募集基金的基金管理人的股東如果有虛假出資或者抽逃出資的行為，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)()。

　　A、責(zé)令改正并罰款

　　B、責(zé)令改正

　　C、視情節(jié)嚴(yán)重給予罰款

　　D、責(zé)令其期限改正，并可視情節(jié)責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持有的該基金管理人的股權(quán)

　　答案：D

　　解析：根據(jù)《人民共和國證券投資基金法》第二十四條規(guī)定，公開募集基金的基金管理人的股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定及時履行重大事項報告義務(wù)，當(dāng)出現(xiàn)虛假出資或者抽逃出資時，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可視情節(jié)責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持有或者控制的基金管理人的股權(quán)。

　　[單選]私募基金管理人開展業(yè)務(wù)外包的，應(yīng)根據(jù)()原則制定業(yè)務(wù)外包實施規(guī)劃，確定外包活動范圍。

　　A、審慎經(jīng)營

　　B、成本效益

　　C、執(zhí)行有效

　　D、相互制約

　　答案：A

　　解析：《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第二十二條規(guī)定，私募基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險管理框架及制度。私募基金管理人根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定其業(yè)務(wù)外包實施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍。

　　[單選]合伙型基金全體合伙人一致同意不托管合伙企業(yè)財產(chǎn)的，應(yīng)在()中明確約定本合伙型基金不進(jìn)行托管。

　　A、出資協(xié)議

　　B、招募說明書

　　C、入伙協(xié)議

　　D、合伙協(xié)議

　　答案：D

　　解析：根據(jù)《私募投資基金合同指引3號(合伙協(xié)議必備條款指引)》第五條規(guī)定，合伙型基金的合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)具備[托管事項]條款：合伙企業(yè)財產(chǎn)進(jìn)行托管的，應(yīng)在合伙協(xié)議中明確托管機(jī)構(gòu)的名稱或明確全體合伙人在托管事宜上對執(zhí)行事務(wù)合伙人的授權(quán)范圍，包括但不限于挑選托管人、簽署托管協(xié)議等。全體合伙人一致同意不托管的，應(yīng)在合伙協(xié)議中明確約定本合伙型基金不進(jìn)行托管，并明確保障投資基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。

　　[單選]根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，從2016年2月5日起，新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起()個月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，對已完成的私募基金管理人登記進(jìn)行注銷。

　　A、3

　　B、6

　　C、12

　　D、24

　　答案：B

　　解析：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會于2016年2月5日對外發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》規(guī)定，自本公告發(fā)布之日起，新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，對已完成的私募基金管理人登記進(jìn)行注銷。

　　[單選]股份有限公司董事會應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會結(jié)束后()，向公司登記機(jī)關(guān)報送一系列文件，申請設(shè)立登記。

　　A、50日之后

　　B、50日內(nèi)

　　C、30日內(nèi)

　　D、30日之后

　　答案：C

　　解析：《人民共和國公司法》第九十二條規(guī)定，董事會應(yīng)于創(chuàng)立大會結(jié)束后30日內(nèi)，向公司登記機(jī)關(guān)報送下列文件，申請設(shè)立登記：(一)公司登記申請書;(二)創(chuàng)立大會的會議記錄;(三)公司章程;(四)驗資證明;(五)法定代表人、董事、監(jiān)事的任職文件及其身份證明;(六)發(fā)起人的法人資格證明或者自然人身份證明;(七)公司住所證明。

　　[單選]下列關(guān)于投資回訪的說法中，正確的是()。Ⅰ.回訪應(yīng)確認(rèn)受訪人是否為投資者本人;Ⅱ.回訪應(yīng)確認(rèn)投資者是否知悉未來可能承擔(dān)的投資損失;Ⅲ.在私募基金投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行回訪;Ⅳ.未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，私募基金管理人不得投資運(yùn)作投資者交納的認(rèn)購基金款項

　　A、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第三十條規(guī)定，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪�；卦L過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)無效。

　　[單選]銷售機(jī)構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動，需滿足的條件有()。Ⅰ.成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員;Ⅱ.接受基金管理人委托(簽署銷售協(xié)議);Ⅲ.接受基金托管人委托(簽署銷售協(xié)議);Ⅳ.在中國證券監(jiān)督管理委員會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：銷售機(jī)構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動，需滿足的條件有：(1)在中國證券監(jiān)督管理委員會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格。(2)成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員。(3)接受基金管理人委托(簽署銷售協(xié)議)。

　　[單選]股權(quán)投資基金管理人利用部門分設(shè)、崗位分設(shè)、外包、托管等方式實現(xiàn)()。

　　A、專業(yè)化運(yùn)營

　　B、內(nèi)部牽制

　　C、業(yè)務(wù)流程控制

　　D、授權(quán)流程管理

　　答案：C

　　解析：股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操作流程，利用部門分設(shè)、崗位分設(shè)、外包、托管等方式實現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的控制。[單選]基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在()個月內(nèi)選擇新基金托管人。

　　A、2

　　B、1

　　C、3

　　D、6

　　答案：D

　　解析：根據(jù)《人民共和國證券投資基金法》第四十三條規(guī)定，基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)選任新基金托管人;新基金托管人產(chǎn)生前，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定臨時基金托管人。

　　[單選]非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()人。

　　A、500

　　B、300

　　C、100

　　D、200

　　答案：D

　　解析：《人民共和國證券投資基金法》第八十八條規(guī)定，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

　　[單選]王某是某公司的股東，濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害了公司債權(quán)人利益，應(yīng)()。

　　A、以其出資額為限對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　B、對公司承擔(dān)有限責(zé)任

　　C、對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任

　　D、賠償給公司帶來的損失

　　答案：C

　　解析：根據(jù)《人民共和國公司法》第二十條規(guī)定，公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。

　　[單選]私募基金管理人內(nèi)部控制活動方面的資料保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于()年。

　　A、5

　　B、8

　　C、10

　　D、15

　　答案：C

　　解析：《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》第二十六條規(guī)定，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)保存私募基金內(nèi)部控制活動等方面的信息及相關(guān)資料，確保信息的完整、連續(xù)、準(zhǔn)確和可追溯，保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于10年。

　　[單選]私募投資基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前()基金合同。

　　A、必須執(zhí)行

　　B、無權(quán)執(zhí)行

　　C、無權(quán)解除

　　D、有權(quán)解除

　　答案：D

　　解析：根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》第三十一條規(guī)定，基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同。出現(xiàn)前述情形時，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按合同約定及時退還投資者的全部認(rèn)購款項。