2018基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》習(xí)題（18）

　　1.下列不屬于ETF聯(lián)接基金特征的選項(xiàng)是(　　)。

　　A.聯(lián)接基金提供了銀行渠道申購ETF的渠道，增強(qiáng)ETF市場的交易活躍度。聯(lián)接基金主要是為銀行渠道的中小投資者申購ETF打開了通道

　　B.聯(lián)接基金可以提供目前ETF不具備的定期定額等方式來介入ETF的運(yùn)作

　　C.聯(lián)接基金不是基金中的基金(FOF)，聯(lián)接基金完全依附主基金，將所有投資通過主基金進(jìn)行

　　D.聯(lián)接基金雖然也能參與ETF的套利，發(fā)展聯(lián)接基金主要是為了做大指數(shù)基金的規(guī)模

　　【答案】D

　　2.ETF建倉階段是指基金合同生效后，基金管理人逐步調(diào)整實(shí)際組合直至達(dá)到跟蹤指數(shù)要求的過程。ETF建倉期不超過(　　)個(gè)月。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　【答案】B

　　3.假設(shè)某投資者在某ETF基金募集期內(nèi)認(rèn)購了5000份ETF，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為36000萬元，折算前的基金份額總額為30000萬份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤值為1000元。則該基金的折算比例為(　　)。

　　A.1

　　B.1.1

　　C.1.2

　　D.1.3

　　【答案】C

　　4.開放式基金單個(gè)開放日凈贖回申請超過基金總份額的(　　)為巨額贖回。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.20%

　　【答案】C

　　【解析】開放式基金單個(gè)開放日凈贖回申請超過基金總份額的10%的，為巨額贖回。

　　5.保守秘密是指基金從業(yè)人員不應(yīng)泄露或者披露客戶和所屬機(jī)構(gòu)或者相關(guān)基金機(jī)構(gòu)向其傳達(dá)的信息，除非該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動(dòng)，或者屬于法律要求披露的信息，或者客戶或潛在客戶允許披露此信息�；�金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的秘密不包括(　　)。

　　A.商業(yè)秘密

　　B.客戶資料

　　C.內(nèi)幕信息

　　D.公司信息

　　【答案】D

　　6.基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起(　　)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。

　　A.3個(gè)

　　B.6個(gè)

　　C.9個(gè)

　　D.12個(gè)

　　【答案】B

　　【解析】基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。

　　7.連續(xù)(　　)沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)、中國銀監(jiān)會(huì)可以取消其基金托管資格。

　　A.3年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.0.5年

　　【答案】A

　　【解析】中國證監(jiān)會(huì)、中國銀監(jiān)會(huì)對有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管資格：Ⅰ連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的;Ⅱ違反本法規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的;Ⅲ法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

　　8.(　　)，基金業(yè)協(xié)會(huì)頒布了《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》

　　A.2014年12月15日

　　B.2014年12月5日

　　C.2013年12月15日

　　D.2014年10月15日

　　【答案】A

　　【解析】2014年12月15日，基金業(yè)協(xié)會(huì)頒布了《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》

　　9.修訂后的《證券投資基金法》于(　　)正式實(shí)施。

　　A.2013年6月1日

　　B.2013年12月28日

　　C.2012年6月1日

　　D.2012年12月28日

　　【答案】A

　　【解析】2012年12月28日，全國人大常委會(huì)審議通過了修訂后的《證券投資基金法》并于2013年6月1日正式實(shí)施。

　　10.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起(　　)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。

　　A.3個(gè)

　　B.12個(gè)

　　C.6個(gè)

　　D.36個(gè)

　　【答案】C

　　【解析】基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日6個(gè)月起內(nèi)進(jìn)行基金募集。