2018基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》習題（17）

　　1.基金年度報告要披露：上市基金前()持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

　　A.3名

　　B.20名

　　C.5名

　　D.10名

　　【答案】D

　　【解析】基金年度報告要披露：上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

　　2.()一般是指金融機構(gòu)受投資者委托，為實現(xiàn)投資者的特定目標和利益，進行證券和其他金融產(chǎn)品的投資并提供金融資產(chǎn)管理服務(wù)，并收取費用的行為。

　　A.投資理財

　　B.資產(chǎn)管理

　　C.銀行存款

　　D.證券買賣

　　【答案】B

　　3.投資基金主要是一種()，基金投資者、基金管理人和托管人是基金運作中的主要當事人。

　　A.直接投資工具

　　B.高風險投資工具

　　C.間接投資工具

　　D.低風險投資工具

　　【答案】C

　　4.下列關(guān)于我國基金的認購費率一般按照認購金額設(shè)置不同的費率標準的說法錯誤的是()。

　　A.股票型基金最高一般不超過1.5%

　　B.債券型基金的認購費率通常在1%以下

　　C.貨幣型基金一般認購費為0

　　D.后端收費模式設(shè)計的目的是為鼓勵投資者更多購買基金

　　【答案】D

　　5.按照交易工具的期限金融市場的分類分為貨幣市場和()。

　　A.基金市場

　　B.股票市場

　　C.資本市場

　　D.債券市場

　　【答案】C

　　6.以下選項中()不是金融交易的組織方式。

　　A.股票交易方式

　　B.交易所交易方式

　　C.柜臺交易方式

　　D.電信網(wǎng)絡(luò)交易方式

　　【答案】A

　　7.通常情況下，股票是一種高風險、高收益的投資品種;債券是一種低風險、低收益的投資品種;證券投資基金是一種風險相對適中、收益相對穩(wěn)健的投資品種。()

　　A.上述說法是錯誤的

　　B.上述說法是正確的

　　C.上述說法部分正確

　　D.上述說法部分錯誤

　　【答案】B

　　8.基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發(fā)生之日起()內(nèi)披露臨時報告。

　　A.2日

　　B.3日

　　C.4日

　　D.5日

　　【答案】A

　　【解析】基金管理人定在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時報。

　　9.基金市場的參與主體分為基金當事人、基金市場服務(wù)機構(gòu)、()三大類。

　　A.證監(jiān)局

　　B.基金監(jiān)管機構(gòu)

　　C.自律組織

　　D.基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織

　　【答案】D

　　10.在我國，既是基金當事人又是基金市場服務(wù)機構(gòu)的除了基金管理人，還包括()。

　　A.份額登記機構(gòu)

　　B.基金銷售機構(gòu)

　　C.基金托管人

　　D.銷售支付機構(gòu)

　　【答案】C