2018基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》習題（14）

　　1.基金募集期限屆滿，封基需滿足募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達到200人以上;開基需滿足募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。這種說法(　　)。

　　A.錯誤

　　B.正確

　　C.部分正確

　　D.部分錯誤

　　【答案】B

　　2.基金募集期限屆滿，基金不滿足有關募集要求的，基金募集失敗，基金管理人應承擔下列責任:(1)以固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務和費用;(2)在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。這種說法(　　)。

　　A.錯誤

　　B.正確

　　C.部分正確

　　D.部分錯誤

　　【答案】B

　　3.封基的交易時間為每周一至周五(節(jié)假日除外)的9:30-11:30和(　　)并遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則。

　　A.13:00-14:00

　　B.13:00-15:00

　　C.13:00-15:15

　　D.13:00-15:30

　　【答案】B

　　4.基金監(jiān)管目標是基金監(jiān)管活動的出發(fā)點和價值歸宿，基金監(jiān)管活動須依法進行，因此，我國基金監(jiān)管的目標，也體現(xiàn)為《基金法》的立法宗旨，下面關于基金監(jiān)管目標的說法錯誤的是(　　)。

　　A.促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

　　B.規(guī)范證券投資基金活動是基金監(jiān)管的直接目標，也是促進證券投資基金和資本市場健康發(fā)展的前提條件

　　C.保護投資人及相關當事人的合法權益

　　D.基金監(jiān)管的首要目標是基金市場健康發(fā)展

　　【答案】D

　　5.基金交易傭金不得高于成交金額的(　　)‰(深交所傭金水平不低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易經(jīng)手費，上交所無此規(guī)定)，起點5元，不足5元的按5元收取，由證券公司向投資者收取。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　【答案】C

　　6.當基金二級市場價格高于基金份額凈值時，為溢價交易，對應的是溢價率;當二級市場價格低于基金份額凈值時，為折價交易，對應的是折價率。這種說法(　　)。

　　A.錯誤

　　B.正確

　　C.部分正確

　　D.部分錯誤

　　【答案】B

　　7.某投資者贖回上市開基1萬份基金單位，持有時間為1年半，對應的贖回費率為0.5%。假設贖回當日基金單位凈值為1.0250元，則其贖回費用為(　　)。

　　A.50.25

　　B.51.25

　　C.52.25

　　D.53.25

　　【答案】B

　　8.根據(jù)募集方式不同基金可以分為公募基金和私募基金，以下選項中(　　)不是公募基金特點。

　　A.面向社會公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣

　　B.投資金額要求低，是一種小投資者參與

　　C.募集對象不固定，接受監(jiān)管部門的嚴格監(jiān)管

　　D.投資者屬于高財富凈值人群，風險承受能力較強

　　【答案】D

　　9.一般地，貨幣市場基金從基金財產(chǎn)中計提比例不高于(　　)%的銷售服務費，用于基金的持續(xù)銷售和給基金份額持有人提供服務。

　　A.0.25

　　B.0.5

　　C.1

　　D.1.5

　　【答案】A

　　10.下列關于巨額贖回的處理的說法錯誤的是(　　)。

　　A.接受全額贖回

　　B.部分延期贖回

　　C.當發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時，基金管理人應立即向證監(jiān)會備案，并在3個工作日內在至少一種證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關處理方法

　　D.對于超過10%部分贖回申請延遲至下一開放日辦理，享有贖回優(yōu)先權，以下一個開放日的基金份額凈值為基準計算贖回金額

　　【答案】D