36.基金管理公司的設(shè)立須經(jīng)(　　)批準(zhǔn)。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證券業(yè)協(xié)會

　　C.證券交易所

　　D.中國銀監(jiān)會

　　37.對在6個月內(nèi)——被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機(jī)構(gòu)，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)事先將材料報送中國證監(jiān)會，報送之日起——日后，方可使用。(　　)

　　A.連續(xù)兩次;5

　　B.連續(xù)三次;5

　　C.連續(xù)兩次;10

　　D.連續(xù)三次;10

　　38.督察長應(yīng)在知悉可能影響高級管理人員或投資管理人員正常履行職務(wù)的信息之日起(　　)個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　39.基金監(jiān)管在內(nèi)容上主要涉及的三個方面不包括(　　)。

　　A.對基金份額持有人的監(jiān)管

　　B.對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　C.對基金運(yùn)作的監(jiān)管

　　D.對基金高級管理人員的監(jiān)管

　　40.馬柯威茨的《證券組合選擇》發(fā)表于(　　)年。

　　A.1948

　　B.1950

　　C.1952

　　D.1955

　　41.投資者為實現(xiàn)投資目標(biāo)所遵循的基本方針和基本準(zhǔn)則是( )。

　　A.證券投資政策

　　B.個股研究報告

　　C.行業(yè)研究報告

　　D.投資組合業(yè)績評估報告

　　42.如果投資者是風(fēng)險規(guī)避者，其無差異曲線的特征是(　　)。

　　A.負(fù)斜率，下凸

　　B.負(fù)斜率，上凸

　　C.正斜率，上凹

　　D.正斜率，下凹

　　43.關(guān)于資本市場線，下列敘述錯誤的是(　　)。

　　A.資本市場線反映的是有效資產(chǎn)組合的期望收益率與風(fēng)險程度之間的關(guān)系

　　B.資本市場線上的各點(diǎn)反映的是單項資產(chǎn)或任意資產(chǎn)組合的期望收益與風(fēng)險程度之問的關(guān)系

　　C.資本市場線反映的是瓷產(chǎn)組合的期望收益率與其全部風(fēng)險問的依賴關(guān)系

　　D.資本市場線上的每一點(diǎn)都是一個有效資產(chǎn)組合

　　44.考慮有兩個因素的多因素APT模型，股票A的期望收益率為16.4%，對因素1的貝塔值為1.4，對因素2的貝塔值為0.8，因素1的風(fēng)險溢價為3%，無風(fēng)險利率為6%，如果不存在套利機(jī)會，那么因素2的風(fēng)險溢價為(　　)。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.7.75%

　　45.采用(　　)時，股價上升時則買入股票，股價下跌時則賣出股票。

　　A.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置策略

　　B.恒定混合策略

　　C.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置策略

　　D.投資組合保險策略

　　46.恒定混合策略的支付模式是(　　)。

　　A.直線

　　B.凹型

　　C.凸型

　　D.波浪線

　　47.影響投資者風(fēng)險承受能力和收益要求的因素通常不包括( )。

　　A.投資者的年齡

　　B.資產(chǎn)負(fù)債狀況

　　C.財務(wù)變動狀況

　　D.投資者的性別

　　48.一般來說，情景綜合分析法的預(yù)測期間為(　　)。

　　A.6-12個月

　　B.1-2年

　　C.3-5年

　　D.5-8年

　　49.下列關(guān)于有效市場的論述中，說法正確的是(　　)。

　　A.在弱勢有效市場中，證券價格充分反映了歷史上一系列交易價格和交易量中所隱含的信息，投資者無法通過對歷史信息的分析獲得超額收益

　　B.在半強(qiáng)勢有效市場中，證券當(dāng)前價格完全反映了所有公開的信息，因此內(nèi)幕信息者無法獲得超額回報

　　C.20世紀(jì)60年代，美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家哈里•馬柯威茨提出了著名的有效市場假設(shè)理論

　　D.在強(qiáng)勢有效市場上，內(nèi)幕信息的持有者可以獲得超額收益

　　50.按照道氏理論，以下說法中正確的是(　　)。

　　A.證券市場價格波動由長期波動和短期波動兩種趨勢構(gòu)成

　　B.開盤價最重要

　　C.交易量與價格沒有關(guān)系

　　D.證券市場價格波動由主要趨勢、次要趨勢和短暫趨勢三種趨勢構(gòu)成