16.基金監(jiān)管“三公原則”中的公開原則是指(　　).

　　A. 公開監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動內(nèi)容

　　B. 要求基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化

　　C. 市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利

　　D. 監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇

　　答案： B

　　17.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對基金管理公司、基金托管人和基金設(shè)立申請的核準(zhǔn)是何種監(jiān)管手段(　　).

　　A.法律手段

　　B.行政手段

　　C.經(jīng)濟(jì)手段

　　D.教育手段

　　答案： B

　　18.資產(chǎn)組合理論的提出者是(　　).

　　A.哈里馬科維茲

　　B.威廉夏普

　　C.斯蒂芬.羅斯

　　D.尤金. 法瑪

　　答案： A

　　19.根據(jù)滿足投資者風(fēng)險-回報目標(biāo)的要求，在對主要資產(chǎn)類別的預(yù)期回報率、標(biāo)準(zhǔn)差和協(xié)方差的長期預(yù)測的基礎(chǔ)之上，設(shè)定的有關(guān)資產(chǎn)混合以控制投資組合的整體風(fēng)險和實現(xiàn)基金投資計劃的長期目標(biāo).這稱為(　　).

　　A.永久性資產(chǎn)配置

　　B.突發(fā)性資產(chǎn)配置

　　C.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置

　　D.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置

　　答案：C

　　20.保持投資組合中各類資產(chǎn)的恒定比例，在資產(chǎn)相對價值變化后，進(jìn)行再平衡.這種策略稱為(　　).

　　A.購買-持有戰(zhàn)略

　　B.恒定混合戰(zhàn)略

　　C.投資組合保險戰(zhàn)略

　　D.指數(shù)化戰(zhàn)略

　　答案：B

　　21.資本市場直線的Y軸截距代表_________。

　　A.無風(fēng)險收益率 B.風(fēng)險溢價 C.風(fēng)險的價格 D.效用等級

　　答案：A

　　22.根據(jù)行為金融學(xué)理論，投資者所具有的“回避損失和‘心理’會計”特征會導(dǎo)致______

　　A.低估證券的實際風(fēng)險，進(jìn)行過度交易

　　B.對不熟悉的股票、資產(chǎn)敬而遠(yuǎn)之

　　C.選擇過快地賣出有浮盈的股票，而將具有浮虧的股票保留下來

　　D.追漲殺跌

　　答案：C

　　23.投資過程中最重要的環(huán)節(jié)和決定投資組合相對業(yè)績最重要的因素是_________

　　A.時機(jī)把握 B.資產(chǎn)配置 C.個股選擇 D.績效評優(yōu)

　　答案：B

　　24.一般來說，情景分析法的預(yù)測期間為

　　A.半年以內(nèi)

　　B.一年以內(nèi)

　　C.3至5年

　　D.5年以上

　　答案：C

　　25.當(dāng)股票價格保持單方向持續(xù)運動時，下列何種說法正確_________

　　A.恒定混合策略的表現(xiàn)劣于買入并持有策略

　　B.恒定混合策略的表現(xiàn)優(yōu)于買入并持有策略

　　C.投資組合保險策略的表現(xiàn)劣于買入并持有策略

　　D.以上都不對

　　答案：A

　　26.采用下列何種策略時，股價上升賣出股票，股價下跌賣入股票(　　).

　　A.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置

　　B.恒定混合策略

　　C.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置

　　D.投資組合保險策略

　　答案： B

　　27.股票內(nèi)在價值的計算方法模型中，下列哪種假定股票永遠(yuǎn)支付固定的股利(　　).

　　A.現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型

　　B.零增長模型

　　C.不變增長模型

　　D.市盈率估價模型

　　答案：B

　　28.基本分析的優(yōu)點是(　　).

　　A. 能夠比較全面地把握證券價格的基本走勢，應(yīng)用起來相對簡單

　　B. 同市場接近，考慮問題比較直接

　　C. 預(yù)測的精度較高

　　D. 獲得利益的周期短

　　答案：A

　　29.證券的 系數(shù)大于零表明(　　).

　　A. 證券當(dāng)前的市場價格偏低

　　B. 證券當(dāng)前的市場價格偏高

　　C. 市場對證券的收益率的預(yù)期低于均衡的期望收益率

　　D. 證券的收益超過市場的平均收益

　　答案：D

　　30.某附息債券面值為100元，票面年收益率10%，年付息一次，1月10日的債券全價(包括凈價與應(yīng)計利息，下同)為98.5元，6月10日到期一次還本付息，采取單利計算，則到期收益率為(　　).

　　A.28%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.11.5%

　　答案： A