【單選題】( )是指在證券交易所內(nèi)按一定的時間、一定的規(guī)則集中買賣已發(fā)行證券而形成的市場。證券交易所的組織形式有( )和( )兩種。

　　A.債券市場、公司制、合伙企業(yè)制

　　B.同業(yè)拆借市場、合伙企業(yè)制、會員制

　　C.場內(nèi)證券交易市場、會員制、公司制

　　D.場外證券交易市場、有限公司制、合伙企業(yè)制

　　【答案】C

　　【解析】場內(nèi)證券交易市場是指在證券交易所內(nèi)按一定的時間、一定的規(guī)則集中買賣已發(fā)行證券而形成的市場。證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種。

　　【單選題】《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中( )、( )和( )服務(wù)，不以盈利為目的的法人。

　　A.注冊、結(jié)算、交易

　　B.登記、存管、結(jié)算

　　C.結(jié)算、過戶、掛失

　　D.存管、交易、注冊

　　【答案】B

　　【解析】《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。

　　【單選題】基金需要向券商支付交易傭金，還需要支付( );( );( );( )等交易成本。

　�、�.增值稅

　　Ⅱ.印花稅

　�、�.證管費

　　Ⅳ.經(jīng)手費

　�、�.過戶費

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　【答案】D

　　【解析】基金需要向券商支付交易傭金，還需要支付印花稅、證管費、經(jīng)手費、過戶費等交易成本。

　　【單選題】證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的( )，也不得( )代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。

　　A.3‰;低于

　　B.3%;低于

　　C.3%;高于

　　D.2‰;高于

　　【答案】A

　　【解析】證券公司向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等)不得高于證券交易金額的3‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。

　　【單選題】在固定收益平臺進(jìn)行的固定權(quán)益證券現(xiàn)券交易實行凈價申報，申報價格變動單位為( )元，申報數(shù)量單位為( )手。交易價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例為( )。

　　A.0.001;1;10%

　　B.0.01;10;5%

　　C.0.005;1;10%

　　D.0.1;5;1%

　　【答案】A

　　【解析】在固定收益平臺進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實行凈價申報，申報價格變動單位為0.001元，申報數(shù)量單位為1手(1手為1000元面值)。交易價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。

　　【單選題】某上市公司實施送股，前一日的收盤價為18.32，配股價格為6元，股份變動比例為每10股配3股，現(xiàn)金紅利每股為2元，則該上市公司除權(quán)參考價為( )。

　　A.12.94元

　　B.13.94元

　　C.18.12元

　　D.11.84元

　　【答案】B

　　【解析】除權(quán)(息)參考價=(前收盤價-現(xiàn)金紅利+配股價格×股份變動比例)÷(1+股份變動比例)=(18.32-2+6×3/10)÷(1+3/10)=18.12÷1.3=13.94

　　【單選題】下列關(guān)于場內(nèi)證券交易特別規(guī)定及事項的說法中，不正確的是( )

　　A.大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣。

　　B.權(quán)益類證券大宗交易，債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時間為每個交易日15:00-16:00

　　C.漲跌幅價格=前一交易日參考價格×(1+10%)

　　D.在固定收益平臺進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實行凈價申報，申報價格變動單位為0.001元，申報數(shù)量單位為1手。

　　【答案】B

　　【解析】權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時間為每個交易日15:00-15:30。

　　【單選題】( )是指在一個清算期內(nèi)中，對每個結(jié)算參與人價款的清算只計其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項相抵后的凈額，對證券的清算只計每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額。

　　A.分級結(jié)算原則

　　B.凈額清算原則

　　C.共同對手制度

　　D.貨銀對付原則

　　【答案】B

　　【解析】凈額清算又稱差額清算，指在一個清算期中，對每個結(jié)算參與人價款的清算只計其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項相抵后的凈額，對證券的清算只計每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額。

　　【單選題】場內(nèi)證券交易清算與交收的原則有哪些( )

　�、�.分級結(jié)算原則Ⅱ.共同對手方制度Ⅲ.貨銀兌付原則Ⅳ.凈額清算原則Ⅴ.風(fēng)險緩釋原則

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

　　【答案】C

　　【解析】場內(nèi)證券交易清算與交收的原則有：分級結(jié)算原則、共同對手方制度、貨銀兌付原則、凈額清算原則