2018基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》習題（4）

　　【單選題】對基金管理公司持有5%以上股權的非主要股東，非主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不得低于( )萬元人民幣，在境外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)( )年以上。

　　A.3000;10

　　B.1000;10

　　C.3000;5

　　D.1000;5

　　【答案】D

　　【解析】對基金管理公司持有5%以上股權的非主要股東，非主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣，在境外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上。

　　【單選題】基金會計核算中，承擔復核責任的是( )。

　　A.證券投資基金

　　B.基金管理公司

　　C.會計師事務所

　　D.基金托管人

　　【答案】D

　　【解析】基金會計核算中，承擔復核責任的是基金托管人。

　　【單選題】證券投資基金在美國被稱為( )。

　　A.共同基金

　　B.單位信托基金

　　C.集合投資計劃

　　D.證券投資信托基金

　　【答案】A

　　【解析】本題考查證券投資基金的概念。

　　【單選題】以下不屬于證券投資基金特點的是( )。

　　A.組合投資、分散風險

　　B.集合理財、專業(yè)管理

　　C.獨立托管、保障安全

　　D.投入較少、回報較高

　　【答案】D

　　【解析】本題考查證券投資基金的特點。

　　【單選題】通常情況下，與股票和債券相比，證券投資基金是一種( )的投資品種。

　　A.高風險、高收益

　　B.低風險、低收益

　　C.風險相對適中、收益相對穩(wěn)健

　　D.基本沒有風險

　　【答案】C

　　【解析】本題考查基金與其他金融工具的比較。

　　【單選題】下列關于QDII基金信息披露說法不正確的是( )。

　　A.QDII基金的凈值在估值日后1-2個工作日內披露

　　B.定期報告中應披露境外投資顧問和境外資產(chǎn)托管人信息

　　C.QDII基金在披露相關信息時，可同時采用中文和英文，并以英文為準

　　D.定期報告中應披露外幣交易及外幣折算相關的信息

　　【答案】C

　　【解析】本題考查QDII基金信息披露。QDII基金在披露相關信息時，可同時采用中文和英文，并以中文為準。

　　【單選題】關于基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)，以下描述錯誤的是( )。

　　A.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從被動接受教育走向主動自我教育的活動

　　B.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從他律走向自律的活動

　　C.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是把外在的基金職業(yè)道德規(guī)范轉化為內在的職業(yè)道德情感，職業(yè)道德觀念和職業(yè)道德習慣的活動

　　D.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從自律走向他律的活動

　　【答案】D

　　【解析】本題考查基金職業(yè)道德修養(yǎng)的含義。

　　【單選題】不屬于基金從業(yè)人員職業(yè)道德修養(yǎng)方法的是( )。

　　A.正確樹立基金職業(yè)道德觀念

　　B.積極參加基金職業(yè)道德實踐

　　C.深刻領會基金職業(yè)道德規(guī)范

　　D.接受所在機構的業(yè)務培訓

　　【答案】D

　　【解析】本題考查基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法。

　　【單選題】關于內幕消息，下列說法不正確的是( )。

　　A.來源不可靠、模棱兩可的信息，也可構成內幕信息

　　B.內幕信息需為“重要”的信息

　　C.內幕信息應為“非公開”的信息

　　D.內幕信息需為來源可靠的信息

　　【答案】A

　　【解析】本題考查內幕信息的構成要素。