2018年基金從業(yè)資格考試《證券投資基金》練習(xí)及答案（1）

　　1( )指基金發(fā)起人通過證券承銷商發(fā)行基金。

　　A.公募發(fā)行

　　B.私募發(fā)行

　　C.自行發(fā)行

　　D.代理發(fā)行

　　[答] D

　　2.( )是由證券機構(gòu)先用自己的資金將基金全部購入，再根據(jù)訂好的發(fā)行價格向投資者出售，若發(fā)行期過后，證券機構(gòu)未能全部推銷出去，余下的基金也只能自己持有。

　　A.代銷

　　B.自銷

　　C.包銷

　　D.承銷

　　[答] C

　　3.采用( )方式的基金無須請證券機構(gòu)推銷，由投資人直接到基金公司贖買，因不經(jīng)過中間環(huán)節(jié)，無銷售費用的支出。

　　A.代銷

　　B.自銷

　　C.包銷

　　D.承銷

　　[答] B

　　4.每份封閉式基金單位的實際購買價格是( )。

　　A.1元

　　B.不定

　　C.1.01元

　　D.元

　　[答] C

　　5.封閉式基金每基金單位的面值是( )。

　　A.1元

　　B.元

　　C.1.01元

　　D.不定

　　[答] A

　　6.我國絕大多數(shù)的封閉式基金按( )發(fā)行。

　　A.溢價

　　B.折價

　　C.平價

　　D.以上方式?jīng)]有區(qū)別

　　[答] C

　　基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是?

　　7基金投資組合報告應(yīng)該在下一季度開始后的( )個工作日內(nèi)公告。

　　A.30

　　B.90

　　C.60

　　D.15

　　[答] D

　　8.基金管理公司應(yīng)該在每周的( )公告上周結(jié)束時的資產(chǎn)凈值。

　　A.星期一

　　B.星期二

　　C.星期五

　　D.星期三

　　[答] A

　　9.基金管理人公告基金經(jīng)理的變更是( )。

　　A.定期公告

　　B.中期報告

　　C.臨時公告

　　D.季度報告

　　[答] C

　　10.( )是指證券監(jiān)管當(dāng)局按照有關(guān)的法律規(guī)定，對基金的設(shè)立進(jìn)行實質(zhì)性的檢查，并決定是否同意設(shè)立該基金的制度。

　　A.注冊制

　　B.審批制

　　C.核準(zhǔn)制

　　D.登記制

　　[答] B

　　11.( )是指基金發(fā)起人只需向證券監(jiān)管當(dāng)局報送法律規(guī)定的材料，進(jìn)行登記注冊，即可發(fā)起設(shè)立開放式基金的制度。

　　A.注冊制

　　B.審批制

　　C.核準(zhǔn)制

　　D.登記制

　　[答] B

　　12.開放式基金在批準(zhǔn)之日起個月內(nèi)凈銷售額少于( )億元時，該基金不得成立。

　　A.2

　　B.1

　　C.

　　D.4

　　[答] A

　　13下列不是基金契約當(dāng)事人的是( )。

　　A.基金發(fā)起人

　　B.基金持有人

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　[答] B

　　14.下列不是基金契約的特征的是( )。

　　A.基金契約是要式契約

　　B.基金契約設(shè)立的信托是他益信托

　　C.基金契約是諾成合同

　　D.基金契約是實現(xiàn)合同

　　[答] D

　　15.( )是基金管理人和基金托管人之間為了明確雙方和權(quán)利義務(wù)關(guān)系而訂立的合同。

　　A.基金契約

　　B.招募說明書

　　C.托管協(xié)議

　　D.發(fā)起人協(xié)議

　　[答] C