2018年基金從業(yè)資格考試基金基礎(chǔ)練習(xí)及答案（3）

　　1.基金監(jiān)管的目標(biāo)是( )。

　　A：維護(hù)基金市場的正常秩序，保護(hù)投資者的利益。根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，引導(dǎo)投資方向，實(shí)現(xiàn)資本市場的資源配置功能

　　B：充分運(yùn)用、發(fā)揮市場機(jī)制的積極作用，限制基金對市場的消極影響

　　C：防止操作市場，禁止欺詐行為、內(nèi)幕交易等不法行為，增強(qiáng)投資者的信心，保護(hù)投資者的利益，營造“公平、公正、公開“的投資環(huán)境

　　D：引導(dǎo)儲蓄轉(zhuǎn)化為投資，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會穩(wěn)定[答] A B C D

　　2.基金監(jiān)管的原則包括( )。

　　A：保護(hù)投資者利益原則B：法制管理原則C：“三公“原則D：監(jiān)管與自律并重原則

　　[答] A B C D

　　3、基金托管人需定期向中國證監(jiān)報送( )。

　　A：監(jiān)察稽核報告B：公司財務(wù)和自有資金運(yùn)用情況報告

　　C：基金持有人名冊D：對基金管理公司的監(jiān)督報告[答] A C D

　　4.基金管理公司需定期向中國證監(jiān)會報送( )。

　　A：監(jiān)察稽核報告B：公司財務(wù)和自有資金運(yùn)用情況報告

　　C：基金持有人名冊D：基金運(yùn)作報告[答] A B D

　　5.對證券投資基金的監(jiān)管主要包括( )。

　　A：對基金管理公司的監(jiān)管B：對基金托管人的監(jiān)管

　　C：對證券投資基金行為的監(jiān)管D：對基金投資欠的監(jiān)管[答] A B C

　　5、基金托管人一般由( )聘請。

　　A：基金發(fā)起人B：基金托管人C：基金持有人大會D：證券交易所[答] A

　　5.下列職權(quán)中，應(yīng)該由股東會行使的是( )

　　A：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作B：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

　　C：修改公司章程D：制定公司的具體規(guī)章[答] C

　　6.下列職權(quán)中，應(yīng)該由董事會行使的是( )

　　A：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作B：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

　　C：修改公司章程D：制定公司的具體規(guī)章[答] B

　　7、下列職權(quán)中，應(yīng)該由經(jīng)理行使的是( )

　　A：提議召開臨時股東會B：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

　　C：決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案D：制定公司的具體規(guī)章[答] D

　　8.下列職權(quán)中，可以由監(jiān)事會行使的是( )

　　A：檢查公司財務(wù)B：制定公司的具體規(guī)章C：修改公司章程D：審議批準(zhǔn)董事會的報告[答] A

　　9.有限責(zé)任公司董事會的法定人數(shù)為( )

　　A：五人至十五人B：三人至十三人C：五人至十九人D：五人以上[答] B

　　【基金從業(yè)考訊】

　　10、有限責(zé)任公司，經(jīng)營規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會，其成員不得少于( )

　　A：一人B：三人C：五人D：十人[答] B

　　11.《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)境外上市公司規(guī)范化運(yùn)作和深化改革的意見》要求H股公司應(yīng)有( )獨(dú)立董事。

　　A：一名以上B：兩名以上C：三名以上D：五名以上[答] B

　　12.基金管理公司董事會中應(yīng)當(dāng)至少有( )的獨(dú)立董事。

　　A：一名以上B：兩名以上C：三名以上D：五名以上[答] C

　　基金管理公司的獨(dú)立董事要求具有( )以上的金融、法律或財務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)。

　　A：一年B：三年C：五年D：十年[答] C

　　14.不在基金管理公司擔(dān)任具體管理職務(wù)的董事，因履行職責(zé)到達(dá)公司現(xiàn)場的時間每年應(yīng)當(dāng)不少于( )工作日。A：三個B：七個C：十個D：三十個[答] C

　　15.公司必須建立科學(xué)的聘用、培訓(xùn)、輪崗、考評、晉升、淘汰等人事制度屬于公司內(nèi)部控制中( )的主要內(nèi)容。

　　A：環(huán)境控制B：公司授權(quán)控制C：會計(jì)系統(tǒng)控制D：內(nèi)部稽核控制[答] A