基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》練習(xí)及答案（11）

　　1.申請(qǐng)募集基金應(yīng)提交的主要文件不包括(　　)。

　　A.基金募集申請(qǐng)報(bào)告

　　B.基金合同草案

　　C.律師事務(wù)所出具的法律意見書

　　D.招募說明書正式文本

　　2.如果基金募集期限屆滿后不能成立，基金管理人要在(　　)日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

　　A.7

　　B.10

　　C.15

　　D.30

　　3.某投資人投資萬元申購(gòu)某基金，申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，假定申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.0500元，則其可得到的申購(gòu)份額為(　　)。

　　A.9280.95份

　　B.9350.95份

　　C.9383.06份

　　D.9480.95份

　　4.關(guān)于封閉式基金賬戶的陳述，正確的是(　　)。

　　A.基金賬戶只能用于基金認(rèn)購(gòu)及交易

　　B.基金賬戶開戶在證券登記機(jī)構(gòu)辦理

　　C.基金賬戶在商業(yè)銀行辦理

　　D.每個(gè)有效身份證件可以開立多個(gè)基金賬戶

　　5.開放式基金贖回費(fèi)扣除手續(xù)費(fèi)后的余額，不得低于贖回費(fèi)總額的(　　)，并應(yīng)當(dāng)日歸入基金財(cái)產(chǎn)。

　　A.10%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.50%

　　6.( )年，加拿大多倫多證券交易所推出世界上第一只ETF。

　　A.1990

　　B.1991

　　C.1992

　　D.1995

　　7下列關(guān)于QDII的說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.在境外募集資金可以進(jìn)行境內(nèi)證券投資的機(jī)構(gòu)就被稱為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，簡(jiǎn)稱QDII

　　B.QDII是在我國(guó)人民幣沒有實(shí)現(xiàn)可自由兌換、資本項(xiàng)目尚未開放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場(chǎng)的一項(xiàng)過渡性的制度安排

　　C.目前除了基金管理公司和證券公司外，商業(yè)銀行等其他金融機(jī)構(gòu)也可以發(fā)行代客境外理財(cái)產(chǎn)品

　　D.QDII基金可以人民幣、美元或其他主要外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣募集

　　8.在( )募集資金可以進(jìn)行( )證券投資的機(jī)構(gòu)被稱為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者。

　　A.境內(nèi)，境外

　　B.境內(nèi)，境內(nèi)

　　C.境外，境外

　　D.境外，境內(nèi)

　　9.下列屬于QDII基金禁止行為的是( )。

　　A.政府債券、銀行存款

　　B.商業(yè)票據(jù)、可轉(zhuǎn)讓存單

　　C.購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)

　　D.與基金掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品

　　10.下列對(duì)于分級(jí)基金的特點(diǎn)說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.分級(jí)基金作為一種創(chuàng)新型基金，是繼ETF后交易所場(chǎng)內(nèi)的重要交易工具之一

　　B.一只基金，多類份額，多種投資工具

　　C.基金份額可在交易所上市交易

　　D.不含衍生工具與杠桿特性

　　基金從業(yè)資格考試答案：

　　1.D 解析：頁(yè)碼P5 主要文件還包括基金托管協(xié)議草案、招募說明書草案等五個(gè)主要文件。

　　2.D 解析：頁(yè)碼P6

　　3.C 解析：凈認(rèn)購(gòu)基金=申購(gòu)基金/(1+申購(gòu)費(fèi)率)=10000÷(1+1.5%)=9852.22,申購(gòu)份額=9852.22+1.05=9383.06

　　4.B 解析：A基金賬戶只能用于基金、國(guó)債及其他債券的認(rèn)購(gòu)及交易;C 個(gè)人投資者開立基金賬戶，需持本人身份證到證券注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)辦理開戶手續(xù);D每個(gè)有效證件只允許開設(shè)1個(gè)基金賬戶，已開設(shè)證券賬戶的不能再重復(fù)開設(shè)基金賬戶。

　　5.B 解析：較為重要要求掌握

　　6.A 　　7.A 8.A 　　9.C 　10.D