基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》練習(xí)及答案（1）

　　1.在我國(guó)，傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是(　　)。

　　A.基金管理公司和保險(xiǎn)公司

　　B.基金管理公司和證券公司

　　C.基金管理公司和信托公司

　　D.銀行和信托公司

　　2.(　　)是現(xiàn)代金融體系的兩大運(yùn)作載體。

　　A.基金市場(chǎng)和股票市場(chǎng)

　　B.金融市場(chǎng)和金融服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　C.股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)

　　D.期貨市場(chǎng)和股票市場(chǎng)

　　3.(　　)是貨幣資金融通市場(chǎng)。

　　A.金融服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　B.基金市場(chǎng)

　　C.股票市場(chǎng)

　　D.金融市場(chǎng)

　　4.廣義的資本市場(chǎng)不包括(　　)。

　　A.銀行中長(zhǎng)期存貸款市場(chǎng)

　　B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場(chǎng)

　　C.中長(zhǎng)期債券市場(chǎng)

　　D.股票市場(chǎng)

　　5.現(xiàn)貨市場(chǎng)的交易協(xié)議達(dá)成后在(　　)個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行交割。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　6.衍生金融工具不包括(　　)。

　　A.遠(yuǎn)期合約

　　B.期權(quán)合約

　　C.金融債券

　　D.互換協(xié)議

　　7.下列屬于保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是(　　)。

　　A.企業(yè)年金

　　B.公募基金資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　C.銀行理財(cái)產(chǎn)品

　　D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

　　8.下列對(duì)私募股權(quán)基金的描述中，正確是(　　)。

　　A.基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場(chǎng)操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)，追求高收益的投資模式

　　B.依照利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來(lái)委托專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資

　　C.投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融資產(chǎn)和實(shí)物資產(chǎn)

　　D.在實(shí)施過(guò)程中附帶了考慮將來(lái)的退出機(jī)制

　　9.基金托管人的最主要職責(zé)是負(fù)責(zé)(　　)。

　　A.自行或委托其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金推廣、銷售

　　B.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

　　C.基金資產(chǎn)的保管

　　D.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

　　10.在我國(guó)，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的(　　)或其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.保險(xiǎn)公司

　　C.基金管理公司

　　D.信托公司