基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》試題及答案（20）

　　( )會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的減少，()會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的擴(kuò)大。

　　A. 折價(jià)套利;溢價(jià)套利

　　B. 溢價(jià)套利;折價(jià)套利

　　C. 風(fēng)險(xiǎn)套利;無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利

　　D. 無(wú)風(fēng)險(xiǎn)套利;風(fēng)險(xiǎn)套利

　　答案:A

　　解析: 折價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的減少，溢價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總份額的擴(kuò)大。但正常情況下，套利活動(dòng)會(huì)使套利機(jī)會(huì)消失，因此套利機(jī)會(huì)并不多，通過(guò)套利活動(dòng)引致的ETF規(guī)模的變動(dòng)也就不會(huì)很大。

　　下列關(guān)于債券基金與債券區(qū)別的表述中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A. 債券基金的收益不如債券的利息固定

　　B. 債券基金沒(méi)有固定的到期日

　　C.單一債券隨著到期日的臨近，所承擔(dān)的利率風(fēng)險(xiǎn)會(huì)下降

　　D.債券基金的收益率比買(mǎi)入并持有到期的單一債券的收益率好預(yù)測(cè)

　　答案:D

　　解析: 作為投資于一籃子債券的組合投資工具，債券基金與單一債券存在重大的區(qū)別。債券基金的收益不如債券的利息固定;債券基金沒(méi)有固定的到期日;債券基金的收益率比買(mǎi)人并持有到期的單一債券的收益率更難以預(yù)測(cè);投資風(fēng)險(xiǎn)不同。

　　在招募說(shuō)明書(shū)的顯著位置，管理者一般會(huì)做出( )等風(fēng)險(xiǎn)提示。

　　A. 特定基金品種

　　B. 特定投資方法

　　C.特定投資對(duì)象

　　D.基金過(guò)往不預(yù)示未來(lái)表現(xiàn);不保證基金一定盈利，也不保證最低收益

　　答案:D

　　解析: 在招募說(shuō)明書(shū)的顯著位置，管理者一般會(huì)做出“基金過(guò)往不預(yù)示未來(lái)表現(xiàn);不保證基金一定盈利，也不保證最低收益”等風(fēng)險(xiǎn)提示。

　　解析: 證券投資基金是按照利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來(lái)委托專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資管理的投資工具。

　　金融資產(chǎn)一般分為( )金融資產(chǎn)和( )金融資產(chǎn)。

　　A. 債權(quán)類(lèi)：股權(quán)類(lèi)

　　B. 債權(quán)類(lèi);基金類(lèi)

　　C. 股權(quán)類(lèi)：基金類(lèi)

　　D.基金類(lèi);所有權(quán)類(lèi)

　　答案:A

　　解析: 金融資產(chǎn)是代表未來(lái)收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證，標(biāo)示了明確的價(jià)值， 表明了交易雙方的所有權(quán)關(guān)系和債權(quán)關(guān)系。一般分為債權(quán)類(lèi)金融資產(chǎn)和股權(quán)類(lèi)金融資產(chǎn)。

　　封閉式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人( )。

　　A. 不得申請(qǐng)贖回

　　B. 可在任何時(shí)間、場(chǎng)所申請(qǐng)贖回

　　C. 可以申請(qǐng)贖回

　　D. 只能在基金合同約定的場(chǎng)所申請(qǐng)贖回

　　【答案】A

　　【解析】在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額。

　　通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份5%時(shí)，以下行為符合規(guī)定的是( )。

　　A. 在該事實(shí)發(fā)生之日起五日內(nèi)，通知該上市公司

　　B. 繼續(xù)買(mǎi)入該上市公司的股票

　　C. 暫停買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票

　　D. 繼續(xù)賣(mài)出該上市公司的股票

　　【答案】C

　　【解析】《證券法》規(guī)定，通過(guò)證券交易所的交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)在事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書(shū)面報(bào)告，在上述期限內(nèi)，不得再行買(mǎi)賣(mài)該上市公司的股票。

　　下列不屬于基金份額持有****利的是( )。

　　A. 分享基金投資收益

　　B. 確定基金收益分配方案

　　C. 查閱基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的公開(kāi)披露資料

　　D. 按規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)

　　【答案】B

　　【解析】基金管理公司應(yīng)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案。

　　下列不能提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議的是( )。

　　A.擁有20%表決權(quán)的股東

　　B.1/3的董事

　　C.設(shè)立監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事

　　D.監(jiān)事會(huì)

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《公司法》第39條的規(guī)定，股東會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)依照公司章程的規(guī)定按時(shí)召開(kāi)。代表1/10以上表決權(quán)的股東，1/3以上的董事，監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議。

　　下列關(guān)于證券交易的說(shuō)法，不正確的是( )。

　　A.非依法發(fā)行的證券，不得買(mǎi)賣(mài)

　　B.證券交易所的從業(yè)人員在任期內(nèi)，不得收受他人贈(zèng)送的股票

　　C.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開(kāi)的集中交易方式

　　D.證券交易所必須依法為客戶(hù)開(kāi)立的賬戶(hù)保密

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《證券法》第40條的規(guī)定.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開(kāi)的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。

　　下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是( )。

　　A.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)是證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的一種基本形式

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理

　　C.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以客戶(hù)的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券發(fā)行承銷(xiāo)過(guò)程實(shí)施事前事后監(jiān)管.發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷(xiāo)商暫�；蛑兄拱l(fā)行

　　【答案】B

　　【解析】《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第2條所稱(chēng)證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，是證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)接受客戶(hù)委托，按照約定，向客戶(hù)提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶(hù)作出投資決策，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。故選項(xiàng)A不正確。根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第6條第1款的規(guī)定.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。故選項(xiàng)B正確。根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第10條的規(guī)定。證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù).應(yīng)當(dāng)以自己的名義.在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第35條的規(guī)定.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券發(fā)行承銷(xiāo)過(guò)程實(shí)施事中事后監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的，可責(zé)令發(fā)行人和承銷(xiāo)商暫�；蛑兄拱l(fā)行，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查處理。故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。

　　下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )

　　A. 樹(shù)立基金職業(yè)道德觀念和領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范的根本目的在于踐行基金職業(yè)道德

　　B.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐，是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的有效途徑

　　C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內(nèi)在動(dòng)力問(wèn)題，也即必須正確樹(shù)立基金職業(yè)道德觀念

　　D.基金職業(yè)道德觀念是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容

　　答案:C

　　解析: 基金職業(yè)道德規(guī)范是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容。故D項(xiàng)錯(cuò)誤。

　　ETF份額申購(gòu)和贖回的程序不包括( )。

　　A. 申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的提出

　　B. 申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)與通知

　　C. 申購(gòu)和贖回的清算交收與登記

　　D. 申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的場(chǎng)所

　　答案:D

　　解析: ETF 份額申購(gòu)和贖回的程序有：申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的提出;申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)與通知;申購(gòu)和贖回的清算交收與登記。

　　.根據(jù)募集方式不同，可以將基金分為( )。

　　A. 主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金

　　B. 開(kāi)放式基金和封閉式基金

　　C. 公司型基金和契約型基金

　　D. 公募基金和私募基金

　　答案:D

　　9.不收取基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期長(zhǎng)于6個(gè)月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的( )計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

　　A. 5%

　　B. 10%

　　C.25%

　　D.30%

　　答案:C

　　解析: 不收取基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期長(zhǎng)于6個(gè)月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

　　下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度組成部分的是( )。

　　A. 基本管理制度

　　B. 內(nèi)部控制大綱

　　C.部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章

　　D.法律規(guī)范

　　答案:D

　　解析: 基金管理公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章等部分組成。

　　解析: 根據(jù)募集方式可以將基金分為公募基金和私募基金。公募基金是指可以面向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)售的一類(lèi)基金。私募基金是只能采取非公開(kāi)方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金。

　　公司拒絕向股東提供查閱會(huì)計(jì)賬簿的，并應(yīng)當(dāng)自該股東提出書(shū)面請(qǐng)求之日起( )日內(nèi)書(shū)面答復(fù)股東并說(shuō)明理由。

　　A.10

　　B.15

　　C.30

　　D.45

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《公司法》第33條的規(guī)定，股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。股東可以要求查閱公司會(huì)計(jì)。賬簿。股東要求查閱公司會(huì)計(jì)賬簿的.應(yīng)當(dāng)向公司提出書(shū)面清求，說(shuō)明目的。公司有合理根據(jù)認(rèn)為股東查閱會(huì)計(jì)賬簿有不正當(dāng)目的，可能損害公司合法利益的.可以拒絕提供查閱.并應(yīng)當(dāng)自股東提出書(shū)面請(qǐng)求之日起15日內(nèi)書(shū)面答復(fù)股東并說(shuō)明理由。公司拒絕提供查閱的.股東可以請(qǐng)求人民法院要求公司提供查閱。

　　聘任不具有證券從業(yè)資格的人員的，可采取的處罰措施是( )。

　　A.處以證券從業(yè)資格的人員Ⅰ資1倍以上3倍以下的罰款

　　B.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　C.由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締

　　D.處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　【答案】D

　　【分?jǐn)?shù)】1

　　【解析】根據(jù)《證券法》第198條的規(guī)定，違反本法規(guī)定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告，可以并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員給予警告，可以并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

　　根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)生下列情形時(shí)，不需召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的是( )。

　　A.董事人數(shù)不足公司章程規(guī)定人數(shù)的2/3

　　B.公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)到實(shí)收股本總額的1/3

　　C.持有公司股份3%的股東請(qǐng)求

　　D.監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《公司法》第100條的規(guī)定，股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)1次年會(huì)。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)：①董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的2/3時(shí);②公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額1/3時(shí);③單獨(dú)或者合計(jì)持有公司100.4以上股份的股東請(qǐng)求時(shí);④董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí);⑤監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí);⑥公司章程規(guī)定的其他情形。

　　( )是按照利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來(lái)委托專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資管理的投資工具。

　　A. 證券投資基金

　　B. 信托管理

　　C.投資債券

　　D. 證券理財(cái)

　　答案:A

　　下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是( )。

　　A.發(fā)行人的監(jiān)事

　　B.持有公司3%股份的股東

　　C.保薦人

　　D.公司的實(shí)際控制人

　　【答案】B