11(單選題)基金管理公司內(nèi)部控制制度體系中的最低層次是()。

　　A內(nèi)部控制大綱 B基本管理制度 C部門業(yè)務(wù)規(guī)章 D業(yè)務(wù)操作手冊

　　解析：正確答案”D“，

　　重大業(yè)務(wù)的授權(quán)應(yīng)采用書面形式。

　　12(單選題)下列關(guān)于基金年度報告的表述，錯誤的是()。

　　A目前，基金年度報告采用在管理人網(wǎng)站上披露正文作為披露的唯一方式 B基金年度報告是基金存續(xù)期內(nèi)信息披露中信息量最大的文件 C年度報告包括基金投資組合報告 D基金管理人是基金年度報告的編制者和披露義務(wù)人

　　解析：正確答案”A“，

　　基金年度報告正文登載于網(wǎng)站上，摘要登載在指定報刊上。

　　13(單選題)關(guān)于基金宣傳推介材料的禁止性規(guī)定，下列說法正確的是()。

　　A可以登載基金過去的業(yè)績 B根據(jù)基金過去業(yè)績預(yù)測將來業(yè)績 C在能力允許的范圍內(nèi)，可以承諾收益或承擔(dān)損失 D可以登載單位的推薦性文字

　　解析：正確答案”A“，

　　基金宣傳推介材料不得預(yù)測基金的投資業(yè)績，B錯誤;不可以承諾收益或承擔(dān)損失，C錯誤;不可以登載單位或個人的推薦性文字，D錯誤。

　　14(單選題)下列各項說法中，錯誤的是()。

　　A揭示投資風(fēng)險 B不得夸大業(yè)績，但可以預(yù)測未來的業(yè)績 C告知客戶投資的基本流程和一般原則 D不得進(jìn)行虛假或者誤導(dǎo)性陳述

　　解析：正確答案”B“，

　　不可以預(yù)測未來的業(yè)績。

　　15(單選題)根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險管理指引(試行)》，信息披露合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施包括()。

　　A建立信息披露風(fēng)險責(zé)任制，將應(yīng)披露的信息落實到各相關(guān)部門，并明確對其提供的信息的真實、準(zhǔn)確、完整和及時性負(fù)全部責(zé)任 B對銷售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核，對銷售機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行審慎調(diào)查，嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu) C對交易異常行為進(jìn)行定義，并事后評估，加強(qiáng)對異常交易的跟蹤、監(jiān)測和分析 D建立風(fēng)險導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源

　　解析：正確答案”A“，

　　信息披露合規(guī)性風(fēng)險管理主要措施包括建立信息披露風(fēng)險責(zé)任制，將應(yīng)披露的信息落實到各相關(guān)部門，并明確對其提供的信息的真實、準(zhǔn)確、完整和及時性負(fù)全部責(zé)任。

　　16(單選題)關(guān)于貨幣市場基金的說法，正確的是()。

　　A既適合短期投資，也適合長期投資 B適合短期投資 C適合長期投資 D沒有投資風(fēng)險

　　解析：正確答案”B“，

　　暫無，請查看考友筆記

　　17(單選題)下列不屬于季度投資組合報告需要披露的內(nèi)容的是()。

　　A基金資產(chǎn)組合 B按行業(yè)分類的股票投資組合 C前10名股票明細(xì)，按券種分類的債券投資組合 D前10名債券明細(xì)及投資組合報告附注

　　解析：正確答案”D“，

　　季度投資組合報告需要披露前5名債券明細(xì)及投資組合報告附注。

　　18(單選題)關(guān)于基金投資人風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價，下列說法正確的是()。

　　A基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資人首次開立基金交易賬戶或首次購買基金產(chǎn)品前對其風(fēng)險承受能力進(jìn)行調(diào)查評價 B對已經(jīng)購買了基金產(chǎn)品的投資人，基金銷售機(jī)構(gòu)可以不再對其進(jìn)行風(fēng)險調(diào)查 C對放棄接受調(diào)查的基金投資人，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)尊重其隱私，默認(rèn)為其承受能力較強(qiáng) D對于投資人主動認(rèn)購或申購風(fēng)險超越其承受能力的基金產(chǎn)品的，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以拒絕

　　解析：正確答案”A“，

　　對已經(jīng)購買了基金產(chǎn)品的投資人，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)追溯調(diào)查，B錯誤;對放棄接受調(diào)查的基金投資人，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過其他合理的規(guī)則或方法評價投資人的風(fēng)險承受能力，C錯誤;對于投資人主動認(rèn)購或申購風(fēng)險超越其承受能力的基金產(chǎn)品的，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在其認(rèn)購或申購時進(jìn)行風(fēng)險確認(rèn)，并在銷售信息管理平臺上記錄其確認(rèn)信息，D錯誤。

　　19(單選題)為明確信息披露義務(wù)人的責(zé)任，提醒投資者注意投資風(fēng)險，目前法規(guī)規(guī)定，應(yīng)在基金年度報告扉頁作出的提示不包括()。

　　A基金管理人和基金持有人的責(zé)任 B投資風(fēng)險 C年度報告中注冊會計師出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的提示 D基金管理人管理和運用基金資產(chǎn)的原則

　　解析：正確答案”A“，

　　需要提示管理人和托管人的披露責(zé)任，而不是管理人和持有人的責(zé)任。

　　20(單選題)目前我國貨幣市場工具不能由()發(fā)行。

　　A基金管理公司 B大型工商企業(yè) C財政部 D金融機(jī)構(gòu)

　　解析：正確答案”A“，