基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》試題及答案（9）

　　1(單選題)基金公司、部門及員工可以參與的市場行為是()。

　　A通過單獨(dú)或合謀包括集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)臺或者連續(xù)買賣.操縱證券市場價(jià)格 B與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券成交量 C按照相關(guān)規(guī)定.正常交易 D以目己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣影響證券交易價(jià)格或者證券成交量

　　解析：正確答案”C“，

　　基金公司、部門及員工不得參與以下市場行為:(1)通過單獨(dú)或合謀包括集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)臺或者連續(xù)買賣操縱證券市場價(jià)格.(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并部持有的證券影響證券交易價(jià)格或者證券成交量。(3)以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券成交量.(4)為獲取利益或減少損失為目的，利用資金、信息等優(yōu)勢或?yàn)E用職權(quán)操縱市場，影響證券市場價(jià)格，制造證券市場假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下做出投資決定

　　2(單選題)()是決定公司內(nèi)部控制運(yùn)行方式和方向的關(guān)鍵，也是認(rèn)識內(nèi)部控制的基本理論的出發(fā)點(diǎn)。

　　A內(nèi)部控制的目標(biāo) B內(nèi)部控制的原則 C內(nèi)部控制的要素 D內(nèi)部控制的內(nèi)容

　　解析：正確答案”A“，

　　3(單選題)()是指基金從業(yè)人員不應(yīng)泄露或者披露客戶和所屬機(jī)構(gòu)或者相關(guān)基金機(jī)構(gòu)向其傳達(dá)的信息，除非該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動，或者屬于法律要求披露的信息，或者客戶或潛在客戶允許披露此信息。

　　A守法合規(guī) B誠實(shí)守信 C保守秘密 D專業(yè)審慎

　　解析：正確答案”C“，

　　保守秘密是指基金從業(yè)人員不應(yīng)泄露成者技露客戶句所屬機(jī)構(gòu)戴著柜關(guān)基金機(jī)構(gòu)向其傳達(dá)的信息，除非該信息涉及客戶鼓潛在客戶的違法活動或者屬于法律要求披露的信息�；蛘呖蛻艋驖撛诳蛻粼试S披露此信息。

　　4(單選題)ETF份額的申購、贖回應(yīng)遵循的原則不包括()

　　A申購、贖回ETF采用份額申購、份額贖回的方式 B申購、贖回ETF采用金額申購、份額贖回的方式 C申購、贖回ETF的申購對價(jià)、贖回對價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價(jià) D申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏萌鲣N

　　解析：正確答案”B“，

　　考察ETF上市交易的申購、贖回。

　　5(單選題)基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密不包括()。

　　A商業(yè)秘密 B客戶資料 C內(nèi)幕信息 D來源不可靠、模棱兩可的信息

　　解析：正確答案”D“，

　　基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密主要包括三類:一是商業(yè)秘密:二是客戶資料;三是內(nèi)幕信息

　　6(單選題)依照《證券投資基金法》的規(guī)定，不屬于基金托管人職責(zé)的是().

　　A募集資金 B資產(chǎn)保管 C資產(chǎn)清算、核算 D投資運(yùn)作監(jiān)督

　　解析：正確答案”A“，

　　募集資全不屬于基金托管人職責(zé)。

　　7(單選題)認(rèn)購開放式基金通常的步驟不包括()

　　A開立基金賬戶 B認(rèn)購 C確認(rèn) D驗(yàn)資

　　解析：正確答案”D“，

　　開放式基金的認(rèn)購步驟：開立基金賬戶、認(rèn)購、確認(rèn)。

　　8(單選題)基金運(yùn)作信息披露文件不包括()。

　　A凈值公告 B季度報(bào)告 C半年度報(bào)告 D基金合同

　　解析：正確答案”D“，

　　基金運(yùn)作信息披露文件主要包括凈值公告、季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告以及基金上市交易公告書等.基金合同是募集期間的披露文件。

　　9(單選題)據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)》.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括()。

　　A建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度 B重點(diǎn)監(jiān)控投資組臺投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者等行為 C每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金臺同的規(guī)定 D加強(qiáng)從業(yè)人員的崗前教育

　　解析：正確答案”D“，

　　根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行〕》，投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)主要措施包括:(1)建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度.(2)通過在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)，對投資的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自動控制.對于無法在交易系統(tǒng)自動控制的投資合規(guī)限制，應(yīng)通過加強(qiáng)手工監(jiān)控、多人復(fù)核等措施予以控制.(3)重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易.利益輸送和不公平對待不同投資者等行為。(4)對交易異常行為進(jìn)行定義，并通過事后評估對基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為(包括交易價(jià)格、交易品種、交易對手、交易頻度、交易時(shí)機(jī)等〕進(jìn)行監(jiān)控

　　10(單選題)基金交易應(yīng)實(shí)行(〕制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。

　　A集中交易 B分級交易 C分散交易 D分層交易

　　解析：正確答案”A“，

　　基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。

　　11(單選題)在基金募集和運(yùn)作過程中，負(fù)有信息披露義務(wù)的當(dāng)事人不包括()。

　　A基金托管人 B基金管理人 C召集基金份額持有人大會的基金份額持有人 D基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　解析：正確答案”D“，

　　在基金募集和運(yùn)作過程中，負(fù)有信息披露義務(wù)的3個(gè)主要的當(dāng)事人。

　　12(單選題)交易是實(shí)現(xiàn)基金經(jīng)理投資指令的最后環(huán)節(jié)，為防止投資決策的隨意性和道德風(fēng)險(xiǎn)，決策人與執(zhí)行人應(yīng)分離，其含義是指()。

　　A基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易 B投資指令必須經(jīng)董事會討論后方能確定 C基金經(jīng)理可以直接向交易員下達(dá)投資指令 D基金經(jīng)理可以直接進(jìn)行交易

　　解析：正確答案”A“，

　　考察對基全經(jīng)理的運(yùn)作管理.

　　13(單選題)下列關(guān)于我國基金銷售渠道的陳述，正確的是(〕。

　　A基金公司直銷中心在穩(wěn)定大客戶方面具有優(yōu)勢 B保險(xiǎn)公司已成為我國基金銷售渠道的重要組成部分 C證券公司目前是我國基金銷售的主要渠道 D基金公司直銷中心已成為最重要的基金銷售渠道

　　解析：正確答案”A“，

　　售形成了銀行代銷、證券公司代銷、基金管理公司直銷的銷售體系。

　　14(單選題)()是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失合聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　A合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) B操作風(fēng)險(xiǎn) C市場風(fēng)險(xiǎn) D聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

　　解析：正確答案”A“，

　　合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因公司及員工違反法律法規(guī)、基金合同和公司內(nèi)部規(guī)章制度等而導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財(cái)務(wù)損失合聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

　　15(單選題)下列關(guān)于基金投資范圍的說法不正確的是().

　　A股票基金應(yīng)有80以上的資產(chǎn)投資于股票 B債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券 C貨幣市場基金可投資于股票、可轉(zhuǎn)債 D債券基金、貨幣市場基金不得參與股指期貨交易

　　解析：正確答案”C“，

　　貨幣市場基金僅能投資于流動性強(qiáng)，信用等級高的貨幣市場工具不得投資于股票、可轉(zhuǎn)換債券等品種。