16(單選題)基金管理人的合規(guī)審核的程序?yàn)?)。

　　A制定合規(guī)審核機(jī)制、合規(guī)審核評(píng)價(jià)、合規(guī)審核調(diào)查 B制定合規(guī)審核機(jī)制、合規(guī)審核調(diào)查、合規(guī)審核評(píng)價(jià) C合規(guī)審核調(diào)查、合規(guī)審核評(píng)價(jià)、制定合規(guī)審核機(jī)制 D合規(guī)審核調(diào)查、制定合規(guī)審核機(jī)制、合規(guī)審核評(píng)價(jià)

　　解析：正確答案”B“，

　　17(單選題)安全墊是風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資可承受的()損失限額。

　　A最低 B最高 C最小 D最優(yōu)

　　解析：正確答案”B“，

　　安全墊是風(fēng)險(xiǎn)投資里(如股票投資〕可承受的最高損失限額.

　　18(單選題)基金銷售機(jī)構(gòu)是受()委托從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)。

　　A中國證監(jiān)會(huì) B基金托管人 C基金機(jī)構(gòu)投資者 D基全管理公司

　　解析：正確答案”D“，

　　基金銷售機(jī)構(gòu)是受基金管理公司委托從事基金代理銷售的機(jī)構(gòu)。

　　19(單選題)是指通過受教育者自身以外的力量。對其進(jìn)行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務(wù)和責(zé)任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動(dòng)。

　　A職業(yè)道德 B道德 C職業(yè)道德教育 D職業(yè)道德修養(yǎng)

　　解析：正確答案”C“，

　　職業(yè)道德教育是指通過受教育者自身以外的力量，對其進(jìn)行職業(yè)行為規(guī)范.職業(yè)義務(wù)和責(zé)任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動(dòng)。

　　20(單選題)投資者通過向()申購和贖回基金份額實(shí)現(xiàn)對開放式基金的買賣。

　　A證券交易所 B商業(yè)銀行 C基金管理人的直銷中心 D基金托管人

　　解析：正確答案”C“，

　　開放式基金的申購和贖回可以通過基金管理人的直銷中心與基金銷售幣代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行。

　　11(單選題)關(guān)于LOF的交易規(guī)則，不正確的是()。

　　A漲跌幅限制為5% B申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元 C上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值 D買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍

　　解析：正確答案”A“，

　　漲跌幅限制為10%.

　　12(單選題)針對直接關(guān)系型、間接關(guān)系型和陌生關(guān)系型這三種不同關(guān)系類型的客戶群，常用的尋找潛在客戶的方法不包括()。

　　A緣故法 B介紹法 C識(shí)別法 D陌生拜訪法

　　解析：正確答案”c“，

　　針對直接關(guān)系型、間接關(guān)系型和陌生關(guān)系型這三種不同關(guān)系類型的客戶群，常用的尋找潛在客戶的方法分別有緣故法、介紹法和陌生拜訪法。

　　13(單選題)證券投資基金起源于()的投資信托公司.

　　A英國 B美國 C法國 D荷蘭

　　解析：正確答案”A“，

　　證券投資基金起源于英國的投資信托公司。

　　14(單選題)我國開放式股票基金的申購采用()

　　A已知價(jià)法 B未知價(jià)法 C賬面價(jià)值法 D估計(jì)價(jià)值法

　　解析：正確答案”B“，

　　我國開放式股票基金的申購采用金額申購、未知價(jià)法,此題選B

　　15(單選題)相關(guān)業(yè)務(wù)人員為了提高銷售業(yè)績和爭搶客戶，出現(xiàn)違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，為基金管理人帶來處罰和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)，被稱為()。

　　A銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn) B投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn) C信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn) D反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

　　解析：正確答案”A“，

　　基金管理人的銷售環(huán)節(jié)是基金市場竟?fàn)幍暮诵�，相關(guān)業(yè)務(wù)人員為了提高銷售業(yè)績和爭搶客戶，出現(xiàn)違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，為基金管理人帶來處罰和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)，被稱為銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn).

　　16(單選題)在整個(gè)基金的運(yùn)作中，()實(shí)際上處于中心地位

　　A投資者 B基金托管人 C基金監(jiān)管機(jī)構(gòu) D基金管理人

　　解析：正確答案”D“，

　　基金管理人是基金的組織者和管理者，在整個(gè)基金的運(yùn)作中起著核心作用.

　　17(單選題)長期以來，我國居民的主要理財(cái)方式是()。

　　A投資 B貨幣儲(chǔ)蓄 C保險(xiǎn) D股票

　　解析：正確答案”B“，

　　長期以來，我國居民的主要理財(cái)方是貨幣儲(chǔ)蓄.

　　18(單選題)下列關(guān)于守法合規(guī)的基本要求，說法不正確的是()。

　　A熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范 B基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守《自律準(zhǔn)則》規(guī)定的各類行為規(guī)范 C基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極配臺(tái)基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 D不得欺詐客戶

　　解析：正確答案”D“，

　　守法規(guī)合的基本要求包括:i1.熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范:2.通守法律法規(guī)等行為規(guī)范，其中包括以下內(nèi)容:(1)基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)等為規(guī)范當(dāng)，當(dāng)不同效力級(jí)別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時(shí)，應(yīng)選擇遵守更為嚴(yán)格的規(guī)范。(2)基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守《自律準(zhǔn)則》規(guī)定的各類行為規(guī)范。(3)基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極配合基金會(huì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。(4)負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員，要忠實(shí)履行自己的監(jiān)督職責(zé)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止違法違規(guī)行為，防止違法違規(guī)行為造成更加嚴(yán)重的后果。(5)普通的基金從業(yè)人員_盡管不負(fù)有監(jiān)督職責(zé)，但是也應(yīng)

　　19(單選題)金融交易的組織形式不包括()。

　　A柜臺(tái)交易 B固定場所交易 C延期交易 D電信網(wǎng)絡(luò)交易

　　解析：正確答案”C“，

　　20(單選題)ETF份額的申購和贖回原則不包活(〕。

　　A申購和贖回均以份額申請 B申購、贖回ETF的申購對價(jià)、贖回對價(jià)包括組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價(jià)。 C申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏萌鲣N D基全申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元

　　解析：正確答案”D“，

　　基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元屬于ETF交易規(guī)則內(nèi)容。