基金從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》試題及答案（1）

　　1(單選題)我國對公募基金實行()。

　　A注冊制 B審核制 C核準制 D批準制

　　解析：正確答案”A“，

　　我國對公募基金實行注冊制。

　　2(單選題)LOF基金場內(nèi)認購的基金份額登記在()系統(tǒng)。

　　A中國結(jié)算公司的開放式基金注冊登記 B中國結(jié)算公司證券登記結(jié)算 C管理人注冊登記 D托管人托管

　　解析：正確答案”B“，

　　LOF份額的認購分場外認購和場內(nèi)認購兩種方式。場外認購的基金份額注冊登記在中國登記結(jié)算有限責任公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng);場內(nèi)認購的基金份額登記在中國證券登記結(jié)算有限責任公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)。

　　3(單選題)下列關于ETF的表述，錯誤的有()。

　　A正常情況下，套利活動會使套利機會消失 BETF的獨特之處在于實行一級市場與二級市場同步進行的制度安排 CETF基金份額是不變的 DETF可能出現(xiàn)折價交易現(xiàn)象

　　解析：正確答案”C“，

　　ETF基金份額時可以變化的

　　4(單選題)債券基金與單一債券比較看，其特點是()。

　　A債券基金的收益更加穩(wěn)定 B債券基金承擔的利率風險比單一債券小 C債券基金的收益率比較便于計算 D債券基金的信用風險比較分散

　　解析：正確答案”D“，

　　債券的收益更穩(wěn)定，A錯誤;債券基金承擔的利率風險比單一債券大，B錯誤;債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難以預測，C錯誤。

　　5(單選題)下列說法錯誤的是()。

　　A在產(chǎn)品策略方面，中國基金銷售機構(gòu)開始呈現(xiàn)出根據(jù)客戶需求，創(chuàng)新和銷售多樣化產(chǎn)品的特點 B在價格策略方面，基金銷售機構(gòu)常采取多種費率結(jié)構(gòu)相結(jié)合的方式 C銷售渠道較為單一，以銀行和券商代銷為主 D在促銷策略方面，輕首發(fā)重持續(xù)營銷

　　解析：正確答案”D“，

　　在促銷策略方面，重首發(fā)輕持續(xù)營銷。

　　6(單選題)ETF的申購是指()。

　　A用一籃子股票換取ETF份額 B用現(xiàn)金換取ETF份額 C用ETF份額換取一籃子股票 D把ETF份額換成現(xiàn)金

　　解析：正確答案”A“，

　　ETF的特點之一是獨特的實物申購、贖回機制。申購ETF時需要用一籃子股票換取，贖回時得到的是相應的一籃子股票。

　　7(單選題)關于封閉式基金交易賬戶開立的陳述，正確的是()。

　　A已開設證券賬戶的可以再開設基金賬戶 B基金賬戶只能用于基金的認購及交易 C每個有效身份證件可以開設多個基金賬戶 D基金賬戶開戶在證券登記機構(gòu)辦理

　　解析：正確答案”D“，

　　已開設證券賬戶的不能再重復開設基金賬戶，A錯誤;基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認購及交易，B錯誤;每個有效身份證件只允許開設一個基金賬戶，C錯誤。

　　8(單選題)關于基金份額持有人的信息披露義務，下列說法正確的是()。

　　A信息披露的義務主要體現(xiàn)在與基金份額持有人大會相關的披露事項上 B只要代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會時，即有權(quán)自行召集持有人大會 C基金份額持有人自行召集持有人大會時，應至少提前30日公告持有人大會的召開時間、會議形式、會議事項、表決方式等事項。 D基金份額持有人大會可以由基金管理人、基金托管人或代表基金份額10%以上的持有人提議召集

　　解析：正確答案”B“，

　　當代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而管理人和托管人都不召集的時候，代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集。

　　9(單選題)下列不屬于投資者教育內(nèi)容的是()。

　　A投資決策教育 B資產(chǎn)配置教育 C權(quán)益保護教育 D利潤增值教育

　　解析：正確答案”D“，

　　投資者教育的內(nèi)容主要包括三個方面：投資決策教育、資產(chǎn)配置教育和權(quán)益保護教育。

　　10(單選題)一般情況下，認購LOF份額時不需要開立()。

　　A深交所開放式基金賬戶 B深交所證券賬戶 C上交所開放式基金賬戶 D深交所基金賬戶

　　解析：正確答案”C“，

　　目前，我國只有深圳證券交易所開辦LOF業(yè)務，認購LOF份額時不需要開立上交所開放式基金賬戶。

　　11(單選題)基金銷售機構(gòu)不包括()。

　　A商業(yè)銀行 B保險公司 C證券公司 D基金評價機構(gòu)

　　解析：正確答案”D“，

　　基金評價機構(gòu)屬于基金的服務機構(gòu)，D錯誤。

　　12(單選題)下列市場的分類不是以交易標的為劃分標準的是()。

　　A票據(jù)市場 B證券市場 C外匯市場 D現(xiàn)貨市場

　　解析：正確答案”D“，

　　現(xiàn)貨市場和期貨市場是按照交割期限進行的劃分，D錯誤。

　　13(單選題)企業(yè)所有風險管理要素的基礎是()。

　　A內(nèi)部環(huán)境 B目標設定 C風險評估 D風險應對

　　解析：正確答案”A“，

　　暫無，請查看考友筆記

　　14(單選題)下列關于我國證券投資基金的表述，錯誤的是()。

　　A每只基金都有一個基金合同 B證券投資基金通過發(fā)行基金份額方式募集 C投資者通過購買基金份額投資的股票直接進行證券投資 D證券投資基金是一種間接投資工具

　　解析：正確答案”C“，

　　投資者通過購買基金份額間接進行證券投資。

　　15(單選題)客戶至上的基本要求是()的利益優(yōu)先。

　　A客戶 B基金托管人 C基金管理人 D基金銷售機構(gòu)

　　解析：正確答案”A“，

　　客戶至上的基本要求是客戶的利益優(yōu)先。