2017年基金從業(yè)考試基礎(chǔ)考試題庫（8）

　　1、有價證券有廣義與狹義兩種概念，狹義的有價證券指( )、廣義的有價證券包括( )、( )和( )

　　A資本證券、商品證券、貨幣證券、資本證券

　　B商品證券、貨幣證券、資本證券、資本證券

　　C貨幣證券、資本證券、商品證券、資本證券

　　1題答案A

　　2、按證券發(fā)行主體的不同，有價證券可分為( )、( )和( )

　　A政府證券、政府機構(gòu)證券、公司證券

　　B政府證券、政府機構(gòu)證券、企業(yè)證券

　　C政府證券、政府機構(gòu)證券、民間證券

　　2題答案是A

　　3、中央政府債券也稱( )

　　A債券

　　B國債

　　C票據(jù)

　　D金融證券

　　3題答案是B、國債

　　4、按募集方式分類，有價證券可以分為( ) 和( )

　　A公募證券、私募證券

　　B開放式證券、封閉式證券

　　4題答案是A、公募證券、私募證券

　　5、證券發(fā)行市場又稱( )( )

　　A一級市場、初級市場

　　B二級市場、次級市場

　　5題答案A、A一級市場、初級市場

　　6、按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售證券所形成的市場，證券交易市場又稱( )( )

　　A一級市場、初級市場

　　B二級市場、次級市場

　　6題答案B、B二級市場、次級市場

　　7、創(chuàng)業(yè)板市場是指交易所主板市場以外的另一個證券市場，其主要目的是為新興公司提供( )，

　　A擴展業(yè)務(wù)

　　B集資途徑

　　C衍生業(yè)務(wù)服務(wù)

　　7題答案B、集資途徑

　　8、按交易活動是否在固定所場進(jìn)行，證券市場可分為( )和(　　)

　　A一級市場、二級市場

　　B有形市場、無形市場

　　C初級市場、次級市場

　　8題答案 B有形市場、無形市場，也稱場內(nèi)市場和場外市場

　　9、1602年世界上第一家股票交易所在( )

　　A美國費城

　　B荷蘭阿姆斯特丹

　　9題答案是B荷蘭阿姆斯特丹

　　10、1790年美國第一個證券交易所在( )

　　A美國費城

　　B荷蘭阿姆斯特丹

　　10題答案是A美國費城

　　11、1992年，我國上市公司開始發(fā)行( )向境外投資者發(fā)行、募集外幣資金，并在我國境內(nèi)證券交易所上市交易，

　　A、A股

　　B、B股

　　D、E股

　　11題答案是B股

　　12、1993年，我國企業(yè)可以直接到境外發(fā)行( )股票和上市

　　A、A股

　　B、B股

　　C.H股

　　D、E股

　　12題答案是H股

　　13、2002年12月起，我國開始試行合格境外機構(gòu)投資者( )制度。

　　A、QDII

　　B、QFII

　　C、ETF

　　D、LOF

　　13題答案是A、QFII

　　14、在我國證券投資基金簡稱( )

　　A、共同基金

　　B、信托投資基金

　　C、基金

　　14題答案是C、基金

　　15企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎(chǔ)上，自愿建立的補充養(yǎng)老保險基金，稱( )

　　A、 社�；�金

　　B、 企業(yè)年金

　　C、 保險基金

　　D、 共同基金

　　15題答案是B、企業(yè)年金

　　16、社會募集公司申請股票上市的條件之一是：向社會公眾發(fā)行的股份，不得少于公司股份總數(shù)的( )

　　A、25%

　　B、50%

　　C、75%

　　D、80%

　　16是答案是A、25%

　　17、國民經(jīng)濟運行經(jīng)常表現(xiàn)為擴張與收縮的周期性交替，每個周期一般都要經(jīng)過( )

　　A、高漲、危機、蕭條、復(fù)蘇

　　B、經(jīng)濟的變化、宏觀經(jīng)濟政策的調(diào)整

　　C、經(jīng)濟危機

　　D、資本市場暴漲暴跌

　　17題答案是A， A、高漲、危機、蕭條、復(fù)蘇

　　18、我國發(fā)行的普通國債有( )三種

　　A、定向國債、特別國債、專項國債

　　B、記帳式國債、憑證式國債、儲蓄國債

　　C. 記帳式國債、憑證式國債、記名國債

　　D、記帳式國債、憑證式國債、不記名國債

　　18題答案B

　　19、2003年12月28日，中國證監(jiān)會頒布《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》。并于( )開始實施。

　　A、2004年1月1日

　　B、2004年2月1日

　　C、2003年12月1日

　　19題答案是B (37頁)

　　20、上海證券交易所成立于( )

　　A、1988年11月26日

　　B、1989年11月26日

　　C、1990年11月26日

　　20題答案是C、1990年11月26日

　　21、深圳證券交易所成立于( )

　　A、1989年12月1日

　　B、1990年12月1日

　　C、1991年12月1日

　　21題答案是B、1990年12月1日

　　22、美國的道。瓊斯工業(yè)股票平均指數(shù)正式誕生于( )

　　A、1894年5月26日

　　B、1895年5月26日

　　C、1896年5月26日

　　D、1897年5月26日

　　22題答案是C、1896年5月26日

　　23、納斯達(dá)克綜合指數(shù)(NASDAQ)是美國全國證券交易商協(xié)會于( )年著手創(chuàng)建的自動報價系統(tǒng)名稱的英文簡稱。

　　A、1948年

　　B、1958年

　　C、1968年

　　D、1978年

　　23題答案是C、1968年

　　24、上證綜合指數(shù)-由上海證券交易所編制的以上海證券交易所掛牌的全部股票為計算范圍，以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)綜合股份指數(shù)。該指數(shù)以1990年12月19日為基準(zhǔn)日，基日指數(shù)定為( )點

　　A、50點

　　B、100點

　　C、200點

　　D、500點

　　24題答案是B、100點

　　25、深圳綜合指數(shù)----深圳證券交易所編制的以所有在深圳證券交易所上市的股票為計算范圍，以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)綜合股份指數(shù)。該指數(shù)以( )為基準(zhǔn)日，基期指數(shù)定為100點

　　A、1989年4月3日

　　B、1990年4月3日

　　C、1991年4月3日

　　25題答案是C、1991年4月3日