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      基金從業(yè)資格考試

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      2017年基金從業(yè)考試基礎(chǔ)考試題庫(6)

      來源:華課網(wǎng)校  [2017年10月31日] 【

        下列關(guān)于封閉式基金的利潤分配,說法錯誤的是( )。

        A、封閉式基金的收益分配,每年不得少于一次

        B、封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的90%

        C、基金收益分配后基金份額凈值不得高于面值

        D、封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅

        答案:C

        解析:《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定:封閉式基金的收益分配,每年不得少于一次;封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤的90%.基金收益分配后基金份額凈值不得低于面值。封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅。

        ( )負(fù)責(zé)全國銀行間債券市場交易的日常監(jiān)測工作。

        A、中央結(jié)算公司

        B、中國人民銀行

        C、銀行業(yè)監(jiān)督協(xié)會

        D、同業(yè)拆借中心

        答案:D

        解析:全國銀行間同業(yè)拆借中心主要為市場的投資者提供報(bào)價平臺,為其交易提供電子成交登記服務(wù),并按照中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定,對通過交易系統(tǒng)開展的債券交易活動進(jìn)行監(jiān)測。

        夏普比率、特雷諾比率、詹森a與CAPM模型之間的關(guān)系是( )。

        A、三種指數(shù)均以CAPM模型為基礎(chǔ)

        B、詹森a不以CAPM為基礎(chǔ)

        C、夏普比率不以CAPM為基礎(chǔ)

        D、特雷諾比率不以CAPM為基礎(chǔ)

        答案:A

        解析:夏普比率(Sp)是諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎得主威廉·夏普于1966年根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型(CAPM)提出的經(jīng)風(fēng)險調(diào)整的業(yè)績測度指標(biāo);特雷諾比率(Tp)來源于CAPM理論,表示的是單位系統(tǒng)風(fēng)險下的超額收益率;詹森a同樣也是在CAPM上發(fā)展出的一個風(fēng)險調(diào)整差異衡量指標(biāo),即三種指數(shù)均以CAPM模型為基礎(chǔ)。

        關(guān)于股票的永久性,下列說法錯誤的是( )。

        A、股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系,兩者是并存的關(guān)系

        B、永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的

        C、股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份

        D、對于股份公司來說,由于股東不能要求退股,所以通過發(fā)行股票募集到的資金,在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本

        答案:D

        解析:永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的。股票代表著股東的永久性投資,當(dāng)然股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份,而對于股份公司來說,由于股東不能要求退股,所以通過發(fā)行股票募集到的資金,在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。

        UCITS三號指令與UCITS一號指令相比最大的突破在于( )。

        A、提出了基金投資于同一主體發(fā)行的證券,不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%

        B、提出了規(guī)范管理公司和簡要招募說明書的指令

        C、擴(kuò)大了UCITS基金可以投資的金融工具的范圍

        D、為UCITS管理公司提供了“歐盟護(hù)照”

        答案:D

        解析:A項(xiàng)是一號指令的內(nèi)容;BC兩項(xiàng)均為三號指令新增內(nèi)容,但不是最大突破;D項(xiàng),UCITS三號指令與UCITS一號指令相比最大的突破在于為UCITS管理公司提供了“歐盟護(hù)照”,即在歐盟任何一個成員國都可設(shè)立UCITS管理公司,歐盟各成員國不得為非本國的UCITS管理公司設(shè)置額外障礙。

        全國銀行間債券市場交易的債券的估值,采用( )提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值價格。

        A、基金管理公司

        B、基金托管人

        C、第三方估值機(jī)構(gòu)

        D、基金管理人

        答案:C

        解析:略

        A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收時點(diǎn)為( )日的16:00.

        A、T+0

        B、T+1

        C、T+3

        D、T+6

        答案:B

        解析:A股、基金、債券、ETF、權(quán)證等品種最終交收時點(diǎn)為T+1日16:00.在最終交收時點(diǎn),由中國結(jié)算公司滬、深分公司進(jìn)行證券交收和資金清算。

        買斷式回購以凈價交易,全價結(jié)算,可選擇的結(jié)算方式不包括( )。

        A、券款對付

        B、見券付款

        C、見款付券

        D、純?nèi)^戶

        答案:D

        解析:買斷式回購以凈價交易,全價結(jié)算,可選擇的結(jié)算方式為券款對付、見券付款和見款付券三種方式。

        ( )不是按照債券持有人收益方式分類的債券。

        A、固定利率債券

        B、累進(jìn)利率債券

        C、免稅債券

        D、貼現(xiàn)債券

        答案:D

        解析:按債券持有人收益方式分類,債券可分為固定利率債券、浮動利率債券、累進(jìn)利率債券和免稅債券等。

        債券基金主要的投資風(fēng)險不包括( )。

        A、利率風(fēng)險

        B、匯率風(fēng)險

        C、信用風(fēng)險

        D、提前贖回風(fēng)險

        答案:B

        解析:債券基金主要的投資風(fēng)險包括利率風(fēng)險、信用風(fēng)險以及提前贖回風(fēng)險。

      責(zé)編:jiaojiao95

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