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      2017年基金從業(yè)證券投資基金提升練習(1)_第2頁

      來源:華課網(wǎng)校  [2017年10月25日] 【

        21.根據(jù)我國《基金法》規(guī)定,基金管理人應當履行的職責包括(ABCD)

        A.辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項

        B.召集基金份額持有人大會

        C.保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料

        D.以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為

        22.根據(jù)我國《基金法》規(guī)定,下列屬于基金托管人應當履行的職責是(ABC )

        A.安全保管基金財產(chǎn);按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶,確;鹭敭a(chǎn)的完整與獨立

        B.保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;按照基金合同的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項;對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

        C.復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格;按照規(guī)定召集基金份額持有人大會;按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作;國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責

        D.依法募集基金,辦理或者委托經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜;辦理基金備案手續(xù);對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬,進行證券投資

        23.在基金當事人中,持有人與管理人之間的關系包括( AC )

        A.委托人、受益人與受托人的關系      B.相互制衡的關系

        C.所有者和經(jīng)營者之間的關系        D.債權人與債務人的關系

        24.有基金管理費的表述正確的是( ACD )

        A.基金管理費通常按照每人估值日基金凈資產(chǎn)的一定比率(年率)逐日計提,累計至每月月底,按月支付

        B.管理費率的大小通常與基金規(guī)模成正比,與風險成反比

        C.目前我國基金大部分按照1.5%的比例計提基金管理費,債券型基金的管理費率一般低于1%,貨幣市場基金的管理費率為0.33%

        D.管理費通常從基金的股息、利息收益中或從基金資產(chǎn)中扣除,不另向投資者收取

        25.證券投資基金的其他費用包括(ABCD  )

        A.封閉式基金上市費用;證券交易費用;基金信息披露費用;基金持有人大會費用

        B.與基金相關的會計師、律師等中介機構(gòu)費用

        C.基金分紅手續(xù)費;清算費用

        D.法律、法規(guī)及基金契約規(guī)定可以列入的其他費用

        26.基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的計算公式,正確的有(ABCD)

        A.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負債

        B.基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額

        C.基金資產(chǎn)總值=基金資產(chǎn)凈值+基金負債

        D.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)凈值*基金總份額

        27.基金利潤(收益)分配最主要的分配方式是( A )

        A.分配現(xiàn)金   B.分配基金份額  C.分配股票   D.分配債券

        28.證券投資基金存在的風險有( ABCD )

        A.市場風險   B.管理能力風險   C.技術風險   D.巨額贖回風險

        29.我國《基金法》規(guī)定,基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息,并保證所披露信息的(ABD  )

        A.真實性    B.準確性    C.及時性   D.完整性

        30.公開披露的基金信息包括(BCD)

        A.對證券投資業(yè)績進行預測   B.基金招募說明書、基本合同、基金托管協(xié)議

        C.基金募集情況        D.基金份額上市交易公告書

        31.公開披露基金信息,不得有的行為包括( ABCD )

        A.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏   B.對證券投資業(yè)績進行預測個人的紅利所得

        C.違規(guī)承諾收益或者承擔損失    D.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機構(gòu)

        32.根據(jù)《基金法》規(guī)定,基金財產(chǎn)應當用于的投資范圍是( ABD )

        A.上市交易的股票  B.上市交易的債券  C.房地產(chǎn)投資 D.證監(jiān)會規(guī)定的其他證券品種

        33.對基金投資進行限制的主要目標的有(ABC)

        A.引導基金分散投資,降低風險      B.避免基金操縱市場

        C.發(fā)揮基金引導市場的積極作用      D.確;鹜顿Y的收益

        34.按照《基金法》和其他相關法規(guī)的規(guī)定,基金財產(chǎn)不得用于的投資或者活動有(ABCD)

        A.承銷證券;從事承擔無限責任的投資 B.向他人貸款或者提供擔保

        C.向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券

        D.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動

        35.下列基金投資行為符合《證券投資基金運作管理辦法》及有關規(guī)定的有( ABC )

        A.股票基金應有60%以上的資產(chǎn)投資于股票,債券基金應有80%以上的資產(chǎn)投資于債券

        B.貨幣市場基金僅投資于貨幣市場工具,不得投資于股票、可轉(zhuǎn)債、剩余期限超過397天的債券、信用等級在AAA級以下的企業(yè)債、國內(nèi)信用等級在AAA級以下的資產(chǎn)支持證券、以定期存款利率為基準利率的浮動利率債券

        C.基金不得投資于有鎖定期但鎖定期不明確的證券

        D.基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購,單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn),單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量

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      責編:jiaojiao95

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