1、國有股權轉(zhuǎn)讓方對外披露產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓信息，正式披露信息時間不得少于( )個工作日。

　　A、7　　B、10　　C、20　　D、30

　　2、國有股權非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求包括( )。

　�、�.轉(zhuǎn)讓價款的支付

　�、�.國有股權非上市轉(zhuǎn)讓的審計評估

　�、�.國有股權非上市轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力

　�、�.國有企業(yè)股權非上市轉(zhuǎn)讓的交易

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3、下列選項中屬于場外市場的是( )。

　　A、主板市場　　B、新三板市場　　C、中小板市場　　D、創(chuàng)業(yè)板市場

　　4、非上市有限責任公司的股東外部轉(zhuǎn)讓股權時，一般需要征得( )其他股東同意，且其他股東放棄優(yōu)先購買權。

　　A、全體　　B、過半數(shù)　　C、1/3以上　　D、2/3以上

　　5、以下關于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的交易機制和規(guī)則的描述中，錯誤的是( )。

　　A、投資者直接交易　　B、分級結(jié)算原則　　C、以機構(gòu)投阿資者為主，合格的自然人也可以投資

　　D、設定股份交易最低限額

　　6、在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中，投資者委托的類型可以分為( )。

　　Ⅰ.意向委托　　Ⅱ.定價委托　�、�.成交確認委托　�、�.停止損失委托

　　A、Ⅰ、Ⅱ　　B、Ⅱ、Ⅲ　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括( )。

　　Ⅰ.做市轉(zhuǎn)讓　　Ⅱ.協(xié)議轉(zhuǎn)讓　　Ⅲ.競價轉(zhuǎn)讓　　Ⅳ.委托轉(zhuǎn)讓

　　A、Ⅰ、Ⅲ　　B、Ⅱ、Ⅳ　　C、Ⅰ、Ⅱ　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　8、創(chuàng)業(yè)板上市要求發(fā)行人的( )應當忠實、勤勉、盡責，具備法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的資格。

　�、�.股東　　Ⅱ.監(jiān)事　�、�.普通員工　　Ⅳ.高級管理人員

　　A、Ⅰ、Ⅲ　　B、Ⅱ、Ⅳ　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、創(chuàng)業(yè)板上市要求發(fā)行人的( )應當忠實、勤勉、盡責，具備法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的資格。

　　Ⅰ.股東　�、�.監(jiān)事　�、�.普通員工　�、�.高級管理人員

　　A、Ⅰ、Ⅲ　　B、Ⅱ、Ⅳ　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)則，境內(nèi)主板上市要求發(fā)行人最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的( )累計超過人民幣5000萬元，或者最近3個會計年度( )累計超過人民幣3億元。

　　A、凈利潤;營業(yè)收入　　B、現(xiàn)金流量;凈資產(chǎn)　　C、凈利潤;凈資產(chǎn)　　D、現(xiàn)金流量凈額;營業(yè)收入

　　11、根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)則，境內(nèi)主板上市要求發(fā)行人最近( )年內(nèi)主營業(yè)務和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更。

　　A、2　　B、5　　C、3　　D、1

　　12、下列不屬于境內(nèi)主板上市基本要求的是( )。

　　A、發(fā)行人是依法設立且持續(xù)經(jīng)營2年以上的股份有限公司

　　B、發(fā)行人的注冊資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用做出資的資產(chǎn)的財產(chǎn)權轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權屬糾紛

　　C、發(fā)行人的股權清晰，控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份不存在重大權屬糾紛

　　D、發(fā)行人在獨立性方面無嚴重缺陷，即發(fā)行人的資產(chǎn)完整，人員、財務、機構(gòu)和業(yè)務獨立

　　13、在上市退出的主要市場中，一般對企業(yè)的資本條件、盈利水平等指標要求都比較高的是( )。

　　A、中小企業(yè)板市場　　B、創(chuàng)業(yè)板市場　　C、新三板市場　　D、主板市場

　　14、股權投資基金的項目退出方式主要有( )。

　�、�.清算退出　�、�.回購退出　�、�.股權轉(zhuǎn)讓退出　　Ⅳ.股份上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　　B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：

　　1、【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查國有企業(yè)股權非上市轉(zhuǎn)讓的交易。股權轉(zhuǎn)讓原則上通過產(chǎn)權市場公開進行。轉(zhuǎn)讓方可以根據(jù)企業(yè)實際情況和工作進度安排，采取信息預披露和正式披露相結(jié)合的方式，通過產(chǎn)權交易機構(gòu)網(wǎng)站分階段對外披露產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓信息，公開征集受讓方。其中，正式披露信息時間不得少于20個工作日。

　　2、【正確答案】D

　　【答案解析】本題考查國有股權非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求。國有股權非上市轉(zhuǎn)讓的特殊要求包括：(1)國有股權非上市轉(zhuǎn)讓的審批;(2)國有股權非上市轉(zhuǎn)讓的審計評估;(3)國有企業(yè)股權非上市轉(zhuǎn)讓的交易;(4)轉(zhuǎn)讓價款的支付;(5)國有股權非上市轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力。

　　3、【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查區(qū)域性股權交易市場基本情況。目前我國資本市場分為交易所市場(主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板)和場外市場。場外市場包括全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(新三板)與區(qū)域性股權交易市場。

　　4、【正確答案】B

　　【答案解析】本題考查非上市股權轉(zhuǎn)讓的基本流程。內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東之間相互轉(zhuǎn)讓股權，外部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權。兩者的區(qū)別在于，外部轉(zhuǎn)讓一般需要征得其他股東過半數(shù)同意，且其他股東放棄優(yōu)先購買權。

　　5、【正確答案】A

　　【答案解析】本題考查全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的交易機制和規(guī)則。選項A錯誤，正確的應該是投資者委托交易。

　　6、【正確答案】C

　　【答案解析】本題考查投資者委托交易。投資者委托分為意向委托、定價委托和成交確認委托，委托當日有效。